2012年06月09日 02:00
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：肖颯

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某省A集團(tuán)公司是B證券公司的大股東。2001年3月9日，A集團(tuán)董事會(huì)向B證券公司董事會(huì)發(fā)來“指示”，建議B證券公司借款人民幣1000萬元給A集團(tuán)另一控股公司C房地產(chǎn)公司，C公司承諾將給予高額回報(bào)。B證券公司董事長譚某，召集該公司董事會(huì)成員開會(huì)研究該項(xiàng)借款事宜，決定從客戶資金中撥1000萬到C房地產(chǎn)公司賬戶。

一年后，C房地產(chǎn)公司資金鏈斷裂，借B證?還鏡木蘅釵薹ǔセ?。碳彸见东窗事发，到该省证监灸[允?，后该案转至侦查机箙Q淌鋁剛觳欏?/p>

本案涉及背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的認(rèn)定及其刑事案件立案標(biāo)準(zhǔn)和處罰標(biāo)準(zhǔn)。首先，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是純正的單位犯罪，即該罪犯罪主體只能是單位，不包括自然人。根據(jù)刑法第185條之一，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體是商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。若以上單位的工作人員有挪用客戶資金轉(zhuǎn)為他用等行為，則可能涉嫌挪用資金罪或挪用公款罪而非本罪。

其次，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀要件是故意，即犯罪主體對擅自運(yùn)用客戶資金的行為是明知的。由于本罪是純正的單位犯罪，實(shí)踐中需要對單位集體意志進(jìn)行界定。本案中，B證?還窘突ё式鹱韙鳦房地產(chǎn)公司是經(jīng)過其董事會(huì)開會(huì)集體研究決定的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位意志，符合本罪的主觀要件。

第三，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事立案標(biāo)準(zhǔn)是：(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)是：對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

最終，法院判決，B證券公司背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪成立，罰金1000萬元。該公司董事長譚某背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪成立，因有自首情節(jié)，判處有期徒刑4年，罰金10萬元。

(作者單位：北京市大成律師事務(wù)所)

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