2012年06月12日 03:09
來源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：程亮亮

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李旭利 資料圖

一波三折之后，“李旭利案”將于今日在上海市第一中級(jí)人民法院(下稱“上海市一中院”)第七法庭正式開庭審理。截至《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者昨日發(fā)稿，上海市一中院官網(wǎng)顯示均為“按時(shí)開庭”。根據(jù)早前上海警方披露，李旭利涉嫌利用未公開信息交易，牟取非法利益達(dá)1071.57萬元。

2011年7月，上海市公安經(jīng)偵部門接公安部下發(fā)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交案件，立案?jìng)刹榱恕袄钚窭嫦永梦垂_信息交易案”

經(jīng)偵查查明，犯罪嫌疑人李旭利在擔(dān)任交銀施德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2只，累計(jì)交易(買入)金額達(dá)5226.38萬余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬余元。

其間，犯罪嫌疑人李旭利為了逃避證券從業(yè)人員不得本人或替他人從事股票交易有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管，指使其親屬借用他人的身份證在本市五礦證券某營(yíng)業(yè)部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。

實(shí)際上，關(guān)于“李旭利案”開庭審理的日期可謂一波三折，一直被推遲。

截至記者發(fā)稿，記者從上海市一中院網(wǎng)站看到的信息是“李旭利‘利用未公開信息交易罪’案按時(shí)開庭”。而這似乎也意味著之前的數(shù)次推遲終于在這一次落槌。今日上午9：30將正式開庭審理。

資料顯示，今年3月1日，上海法院網(wǎng)披露稱3月15日開庭審理李旭利案。第一次修正為3月28日，第二次則修正為3月29日，第三次則取消了開庭審理的時(shí)間，沒有公布新的開庭時(shí)間。

上海警方人士稱，在利用未公開信息交易案中，利用未公開信息交易罪系《刑法修正案(七)》新增罪名，此類犯罪就是通常民間所稱的“老鼠倉”行為，即證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的行為。

另據(jù)了解，近日，最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用也出臺(tái)了法律若干問題的解釋，對(duì)犯罪主體的認(rèn)定、對(duì)犯罪情節(jié)以及對(duì)定罪量刑均進(jìn)行了詳細(xì)的補(bǔ)充。

滬上某不愿透露姓名的律師在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，李旭利案件的涉案金額達(dá)到5000多萬，已經(jīng)達(dá)到刑法180條規(guī)定的情節(jié)特別嚴(yán)重的情形，可能處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

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