2012年06月12日 04:22
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：徐皓

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從最初的調(diào)查傳言至今，歷經(jīng)一年半的“李旭利案”進(jìn)入最后的法院審理判決程序。今日上午 (6月12日)，原交銀施羅德投資總監(jiān)李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易一案，在上海市第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理。

進(jìn)入判決程序

三次更換開(kāi)庭時(shí)間以及審理法庭后，李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易一案最終定于在6月12日在上海市第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理，庭審時(shí)間從上午9點(diǎn)半直至下午5點(diǎn)。

從2010年底證監(jiān)會(huì)開(kāi)始調(diào)查李旭利相關(guān)情況，到2011年7月將案件移交公安機(jī)關(guān)，再到同年9月上海市人民檢察院第一分院經(jīng)審查之后移交浦東檢察院審查起訴。歷經(jīng)一年半的時(shí)間，此案進(jìn)入最終的法院審理判決程序。

此案之所以尤其引得社會(huì)關(guān)注，一方面是李旭利原為知名基金經(jīng)理，社會(huì)影響較大，另一方面，其非法獲利金額超出此前因利用未公開(kāi)信息獲利而追究刑事責(zé)任的基金經(jīng)理。其案件的判決結(jié)果對(duì)后續(xù)“鄭拓案”也具有一定參考性。

“嚴(yán)重性”或超許春茂案

有法律人士對(duì) 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，從目前公安機(jī)關(guān)公開(kāi)披露的信息看，李旭利案情節(jié)“嚴(yán)重性”超過(guò)此前許春茂案。

根據(jù)6月1日最新實(shí)施的 《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，對(duì)于“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”的司法解釋區(qū)別主要在于交易和獲利金額數(shù)。

“雖然該司法解釋針對(duì)的是內(nèi)幕交易罪，但按照此前相關(guān)法律規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易罪與內(nèi)幕交易罪在立案追訴條件和處罰方面具有相似性?！鄙鲜龇扇耸繉?duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示。

據(jù)上海市公安經(jīng)偵部門披露，2011年7月，上海市公安經(jīng)偵部門接公安部下發(fā)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交案件，立案?jìng)刹椤袄钚窭嫦永梦垂_(kāi)信息交易案”。經(jīng)偵查查明，犯罪嫌疑人李旭利在擔(dān)任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開(kāi)信息交非法交易股票2只，累計(jì)交易(買入)金額達(dá)5226.38萬(wàn)余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬(wàn)余元。

這一非法獲利金額超過(guò)此前許春茂案非法獲利240余萬(wàn)元的金額，但在交易金額方面則低于許春茂案1.8億余元的金額。

許春茂利用未公開(kāi)信息交易案于2011年10月9日由上海市靜安區(qū)人民法院依法判決，判處許春茂有期徒刑三年、緩刑三年，并處罰金210萬(wàn)元，退繳贓款予以沒(méi)收。

無(wú)自首情節(jié)

李旭利案與許春茂案的涉嫌犯罪情節(jié)具有一定相似性，均為借他人賬戶隱秘交易，同時(shí)，也均與其管理的基金交易股票有關(guān)。

據(jù)公安機(jī)關(guān)披露，李旭利為了逃避證券從業(yè)人員不得本人或替他人從事股票交易有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管，指使其親屬借用他人的身份證，在五礦證券某營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。

但值得注意的是，根據(jù)法院判決裁定，彼時(shí)許春茂獲得法院判決緩刑的關(guān)鍵在于其有自首情節(jié)。法院認(rèn)為，“鑒于許春茂能夠投案自首，退繳了全部違法所得，確有認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)，法院作出了緩刑的判決。

而根據(jù)公安機(jī)關(guān)披露，李旭利并未有自首情節(jié)。案發(fā)前，李旭利獲悉其被證監(jiān)部門行政稽查后選擇了隱匿，并斷絕了與原有社會(huì)關(guān)系的一切聯(lián)系。上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)抽調(diào)精干警力組成專案組，一方面搜集固定證據(jù)，另一方面細(xì)致排查，在北京市公安機(jī)關(guān)的協(xié)助配合下，于2011年8月13日在北京將李旭利抓獲，犯罪嫌疑人李旭利到案后對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

此前，首位因用未公開(kāi)信息交易被判刑的基金經(jīng)理韓剛雖然非法所得不及許春茂，但仍被判處1年有期徒刑。

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