2012年06月12日 10:27
來(lái)源：21世紀(jì)網(wǎng) 作者：熊婷婷

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21世紀(jì)網(wǎng)6月5日，上海市公安局在公布李旭利案案情時(shí)，將李旭利非法交易股票行為的時(shí)間區(qū)間界定為“2005年8月8日至2009年5月25日”，而此前證監(jiān)會(huì)通報(bào)中，對(duì)李旭利案的時(shí)間區(qū)間界定為“2009年2月28日至2009年5月25日期間”。上海市公安局界定的時(shí)間區(qū)間，要比證監(jiān)會(huì)版本提前了三年多。

由于2009年2月28日正是“利用非公開信息交易罪”生效時(shí)間，這一變化，將直接關(guān)系到李旭利案非法獲利金額的變化——甚至，直接引起量刑的變化。

證監(jiān)會(huì)和上海市公安局究竟誰(shuí)更準(zhǔn)確？最后量刑金額會(huì)是多少？這是6月12日開庭的李旭利案的最大懸念。

而另外一個(gè)懸念就是，根據(jù)上海市公安局公布的案情情況，李旭利獲悉其被證監(jiān)部門行政稽查，即逃匿。目前根據(jù)公開信息，李旭利并無(wú)“自首、立功”等可以減輕處罰的情節(jié)，那么，李旭利之逃匿，會(huì)讓其所受處罰加重嗎？

懸念一：證監(jiān)會(huì)VS上海市公安局孰是孰非？

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2011年11月29日在官網(wǎng)上掛出的通報(bào)，2010年9月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)交銀施羅德基金原投資決策委員會(huì)主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票行為進(jìn)行立案調(diào)查。

證監(jiān)會(huì)所通報(bào)的調(diào)查結(jié)果是，2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利利用職務(wù)便利，通過(guò)其實(shí)際控制的2個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬(wàn)元。

其后，李旭利案開庭審理被多次延遲，最終確定在2012年6月12日，于上海市第一中級(jí)人民法院開庭審理。

然而，就在開庭之前一周，6月5日，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)5日召開新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)近期打擊證券期貨犯罪情況，披露了廣受社會(huì)關(guān)注的“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”案情。

值得關(guān)注的是，上海市公安局此次披露李旭利案的情況，較之之前證監(jiān)會(huì)查處情況發(fā)生了變化——這一變化，將直接關(guān)乎量刑。

在上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)的這次發(fā)布會(huì)上，披露情況為，犯罪嫌疑人李旭利在擔(dān)任交銀施德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2只，累計(jì)交易(買入)金額達(dá)5226.38萬(wàn)余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬(wàn)余元。

證監(jiān)會(huì)于上海市公安局兩者之間對(duì)李旭利案的披露，最大的變化是對(duì)犯罪嫌疑人李旭利非法交易股票時(shí)間區(qū)間的定義。證監(jiān)會(huì)此前的界定的時(shí)間區(qū)間為“2009年2月28日至2009年5月25日期間”，而6月5日上海市公安局發(fā)布的時(shí)間區(qū)間為“2005年8月8日至2009年5月25日”

這個(gè)時(shí)間區(qū)間之所以重要，是因?yàn)椤袄梦垂_信息交易罪”的生效時(shí)間正是2009年2月28日。

2009年2月28日，《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》正式通過(guò)并施行，其中將刑法第一百八十條增加一款，即“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

上述犯罪行為被定為“利用未公開信息交易罪”，即通俗的“老鼠倉(cāng)”

據(jù)法律人士指出，此次上海市公安局的通報(bào)，對(duì)于李旭利案時(shí)間區(qū)間說(shuō)法的變化，可直接導(dǎo)致量刑出現(xiàn)變化?！叭绻@一千多萬(wàn)獲利主要是在2009年2月28日之前，那么，最終可能就會(huì)輕判許多了。此案的關(guān)鍵點(diǎn)就在于，2009年2月28日之后，李旭利究竟獲利多少，當(dāng)然，如果在這之后獲利超過(guò)75萬(wàn)，還是有可能在五到十年這個(gè)區(qū)間量刑。

懸念二：李旭利逃匿，會(huì)加重處罰嗎？

據(jù)上海市公安局的通報(bào)，案發(fā)前，李旭利獲悉其被證監(jiān)部門行政稽查，即逃匿，并斷絕了與原有社會(huì)關(guān)系的一切聯(lián)系。上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)抽調(diào)精干警力一方面搜集固定證據(jù)，另一方面細(xì)致排查，在北京市公安機(jī)關(guān)的協(xié)助配合下，于2011年8月13日在北京將李旭利抓獲。

2011年11月29日，按照上海市公安局的說(shuō)法，李旭利已經(jīng)被抓捕，而證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)上通報(bào)李旭利案查處結(jié)果時(shí)，并未涉及到李旭利“逃匿”的信息。目前，據(jù)公開信息，并無(wú)“自首、立功”等減輕處罰情節(jié)表現(xiàn)的李旭利，是否會(huì)因“逃匿”而額外受罰，乃為懸念之二。(21世紀(jì)網(wǎng) 熊婷婷)

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