2012年07月30日 06:10
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：徐沛宇 周佳

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令中國(guó)海洋石油有限公司(00883.HK，下稱“中海油”)沒(méi)有想到的是，合作伙伴熔盛重工(01101.HK)的創(chuàng)始人兼董事局主席張志熔會(huì)利用其并購(gòu)加拿大尼克森公司的交易，進(jìn)行內(nèi)部交易非法獲利。

美國(guó)證券交易委員會(huì)日前指控張志熔控制下的Well Advantage賬戶利用提前獲取的內(nèi)幕消息，大量買(mǎi)進(jìn)賣出尼克森公司的股票非法獲利。

熔盛重工總裁陳強(qiáng)昨天對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者表示，此事與上市公司無(wú)關(guān)。

而中海油方面則對(duì)本報(bào)表示，公司對(duì)此不予置評(píng)。

7月23日，中海油宣布151億美元并購(gòu)尼克森，每股收購(gòu)價(jià)為27.5美元，比尼克森7月20日的收盤(pán)價(jià)高出61%；當(dāng)天，尼克森股價(jià)上漲了近52%。

7月27日，美國(guó)證券交易委員會(huì)宣布，來(lái)自香港Well Advantage賬戶和來(lái)自新加坡的Phillip等賬戶利用提前獲取的內(nèi)幕消息，在紐約股票市場(chǎng)上大量買(mǎi)進(jìn)賣出尼克森公司的股票，非法獲利超過(guò)1300萬(wàn)美元。

美國(guó)證券交易委員會(huì)發(fā)布的調(diào)查報(bào)告披露，7月19日，在中海油宣布收購(gòu)尼克森的兩個(gè)交易日前，Well Advantage賬戶通過(guò)瑞銀證券和花旗銀行，斥資約1430萬(wàn)美元購(gòu)買(mǎi)了尼克森83.1033萬(wàn)股股票。7月26日，Well Advantage賬戶發(fā)出拋售其所持的Nexen所有股票的賣盤(pán)指令。

根據(jù)23日宣布收購(gòu)當(dāng)天的收盤(pán)價(jià)，Well Advantage將因此獲得720萬(wàn)美元的賬面收益。美國(guó)證券交易委員會(huì)認(rèn)為，Well Advantage六個(gè)月之內(nèi)沒(méi)有交易過(guò)尼克森的股票，如今突然大規(guī)模地買(mǎi)進(jìn)又賣出尼克森的股票，從時(shí)機(jī)、規(guī)模地交易記錄等各方面因素可判定其為內(nèi)幕交易。

新加坡涉案的賬戶Phillip在中海油并購(gòu)尼克森公告前以總價(jià)1000萬(wàn)美元購(gòu)入尼克森59.7990萬(wàn)股，而在7月23日交易宣布后的幾個(gè)小時(shí)內(nèi)，Phillip賬戶便開(kāi)始拋售尼克森股票，總共實(shí)現(xiàn)凈利510萬(wàn)美元。

目前，美國(guó)證券交易委員會(huì)已要求法院緊急凍結(jié)了上述賬戶共3800萬(wàn)美元的資金，并請(qǐng)求法院對(duì)此做出最終裁決。據(jù)悉，上述賬戶最終可能受到三倍于不當(dāng)?shù)美牧P款。

值得注意的是，美國(guó)證券交易委員會(huì)將來(lái)自新加坡的賬戶描述為未知的交易者，但明確指出香港Well Advantage賬戶的實(shí)際控制人為張志熔，并強(qiáng)調(diào)說(shuō)熔盛重工與中海油之間存在戰(zhàn)略合作關(guān)系。

面對(duì)美國(guó)證券交易委員會(huì)的質(zhì)疑，中海油方面反應(yīng)十分謹(jǐn)慎，其媒體及公共關(guān)系部負(fù)責(zé)人昨天對(duì)本報(bào)表示，公司對(duì)此不予置評(píng)。

一位華爾街專業(yè)人士告訴本報(bào)記者，目前為止內(nèi)幕交易案都是個(gè)人行為，對(duì)公司層面影響不大，以發(fā)生內(nèi)幕交易案來(lái)反對(duì)并購(gòu)以前沒(méi)有先例。

而美國(guó)普凱律師事務(wù)所(Pryor Cashman LLP)合伙人陳緋則表示：“美國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的該等內(nèi)部交易的指控是其例行公事。中海油收購(gòu)是個(gè)標(biāo)的很大的案子，收購(gòu)目標(biāo)又是紐交所主板上市公司，自然不會(huì)逃過(guò)美國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)控程序。證監(jiān)會(huì)和審查海外收購(gòu)是否影響國(guó)家利益的部門(mén)是獨(dú)立的，查處的案由和對(duì)象也是不同的。除非發(fā)現(xiàn)中海油本身和該內(nèi)部交易有關(guān)聯(lián)，使案情復(fù)雜化，讓收購(gòu)進(jìn)程受到阻礙。

有接近中海油的人士分析說(shuō)，以中海油的一貫風(fēng)格，此事應(yīng)該沒(méi)有中海油方面的故意行為，有可能是涉及該交易的中間機(jī)構(gòu)或是張志熔個(gè)人的行為，對(duì)中海油的收購(gòu)應(yīng)該沒(méi)有影響。

某位不愿透露姓名的資深證券分析師對(duì)本報(bào)說(shuō)，這只是張志熔及其團(tuán)隊(duì)的非法市場(chǎng)行為，不應(yīng)該成為影響收購(gòu)的一個(gè)因素。不過(guò)，該分析師說(shuō)，從另一個(gè)角度來(lái)看，這或許也可以從側(cè)面反映出張志熔以及熔盛重工缺錢(qián)的狀態(tài)。今年中國(guó)造船業(yè)訂單數(shù)大幅縮減，熔盛重工也不例外，而且它還正在準(zhǔn)備收購(gòu)全柴動(dòng)力(600218.SH)，這都顯示了其現(xiàn)金流已比較緊張。

張志熔目前持有熔盛重工47.7%的股權(quán)，其內(nèi)幕交易到底與熔盛重工有多大關(guān)系？“此事肯定與上市公司無(wú)關(guān)。”陳強(qiáng)昨天對(duì)本報(bào)記者說(shuō)，“我也是剛聽(tīng)說(shuō)此事，可能是大股東私人的投資事情，我不了解內(nèi)情。

由于造船業(yè)不景氣，熔盛重工今年開(kāi)始把海洋工程板塊作為其將來(lái)的發(fā)展重點(diǎn)，并計(jì)劃將海洋工程板塊收入由2011年占其全部收入的0.2%提高到將占其整個(gè)銷售收入的40%。

如果失去中海油這個(gè)大客戶，熔盛重工的處境將雪上加霜。

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