2012年08月04日 03:11
來源：上海證券報(bào) 作者：孫霖

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昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2012年上半年證券期貨稽查執(zhí)法情況。在繼續(xù)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、惡意炒作等行為的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)采取了多種措施，有效提高了對(duì)違法違規(guī)行為的監(jiān)控發(fā)現(xiàn)能力和案件調(diào)查效率。上半年證監(jiān)會(huì)共受理案件線索230起，是去年同期的1.9倍。

在證券期貨稽查執(zhí)法工作過程中，證監(jiān)會(huì)擴(kuò)大了案件線索的來源，加大了案件查辦力度。上半年，證監(jiān)會(huì)共受理案件線索230起，是去年同期的1.9倍。其中，受理信訪舉報(bào)線索66起，占期間線索總量的28.7%，是去年同期的2.5倍；新增案件調(diào)查180件，是去年同期新增案件總量的1.7倍。

打擊內(nèi)幕交易依然是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。上半年稽查執(zhí)法過程中，新增內(nèi)幕交易案件96起，占新增案件的53.3%。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，從上半年查處的內(nèi)幕交易案件看，違規(guī)行為呈現(xiàn)出主體日趨多元，行為更加隱蔽，案件復(fù)雜度進(jìn)一步增加的特點(diǎn)，尤其是華工科技高管人員內(nèi)幕交易案等上市公司高管惡意內(nèi)幕交易案高發(fā)、多發(fā)，打擊內(nèi)幕交易任務(wù)仍然艱巨。

同時(shí)，針對(duì)“高送轉(zhuǎn)”概念炒作和“炒新、炒小、炒差”等嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序的惡意炒作行為，證監(jiān)會(huì)也加大了監(jiān)控力度，并對(duì)典型的異常交易賬戶進(jìn)行立案調(diào)查，及時(shí)制止和查處違法違規(guī)行為。

上半年，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步優(yōu)化了辦案模式，積極推進(jìn)會(huì)機(jī)關(guān)與派出機(jī)構(gòu)聯(lián)合辦案以及派出機(jī)構(gòu)之間的跨轄區(qū)異地、交叉辦案，有效發(fā)揮全系統(tǒng)稽查執(zhí)法的整體合力，并加大調(diào)查、督導(dǎo)、復(fù)核、移送等各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合，努力做到各環(huán)節(jié)無縫銜接。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)通過召開包括交易所、會(huì)機(jī)關(guān)與派出機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)內(nèi)單位和公安等部門的稽查執(zhí)法聯(lián)席會(huì)議，重點(diǎn)研究解決執(zhí)法各環(huán)節(jié)影響效率效果的突出問題，全面提升證券執(zhí)法效率效果。

此外，在開展稽查執(zhí)法工作的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還加強(qiáng)與公安、司法機(jī)關(guān)的合作，加大刑事追責(zé)力度，并加大了執(zhí)法宣傳力度，發(fā)揮其警示教育作用。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，查處市場違法違規(guī)行為，保障市場公開、公平和公正，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益不受侵害，是監(jiān)管部門的重要職責(zé)。近年來，打擊內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為一直是監(jiān)管部門和公檢法等部門執(zhí)法的重點(diǎn)，三年半來證監(jiān)會(huì)共啟動(dòng)案件調(diào)查789起，每年均在200起以上。

該負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管部門加大案件查辦的披露力度，進(jìn)一步增加執(zhí)法工作的透明度，目的在于通過揭露違法行為，進(jìn)一步提升投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平，發(fā)揮社會(huì)各方面的監(jiān)督作用，修正市場主體行為。

“實(shí)踐證明，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持打防并重，發(fā)揮全社會(huì)的監(jiān)督作用，對(duì)遏制違法違規(guī)行為是大有裨益的，加強(qiáng)稽查執(zhí)法會(huì)促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展，與短期市場的波動(dòng)不存在必然聯(lián)系?！痹撠?fù)責(zé)人還表示，證券期貨稽查執(zhí)法是持續(xù)的、一貫的，不存在運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法。

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