2012年08月27日 21:38
來源：上交所

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關(guān)于發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》的通知

各會(huì)員單位：

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)布《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施辦法(試行)》(以詳見附件)，并自發(fā)布之日起施行。

試點(diǎn)期間，證券出借人僅限于機(jī)構(gòu)投資者，證券出借交易實(shí)行定價(jià)交易。上海證券交易所暫不接受約定申報(bào)，暫不對(duì)證券出借交易收取費(fèi)用。

請(qǐng)各會(huì)員單位根據(jù)《實(shí)施辦法(試行)》做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作。

特此通知。

上海證券交易所

二○一二年八月二十七日

上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的順利開展，保障證券出借人與證券借入人通過上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)的轉(zhuǎn)融通證券出借交易有序進(jìn)行，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“本交易規(guī)則》()的轉(zhuǎn)上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“本會(huì)員規(guī)則》”)和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱轉(zhuǎn)融通證券出借交易(以下簡(jiǎn)稱“證券出借交易()，是指證券出借人(以下簡(jiǎn)稱“出借人()以一定的費(fèi)率通過本所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券借入人(以下簡(jiǎn)稱“借入人()出借本所上市證券，借入人到期歸還所借證券及其相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)。

第三條 本所通過綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)接受證券出借交易的出借和借入申報(bào)，并且按本辦法的相關(guān)規(guī)定撮合成交。經(jīng)本所確認(rèn)后，出借人與借入人的證券出借交易生效。

第四條 在本所進(jìn)行的證券出借交易，適用本辦法。本辦法未做規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》、《會(huì)員規(guī)則》和本所其他有關(guān)規(guī)定。

第五條 證券出借交易清算、交收、權(quán)益補(bǔ)償、歸還等業(yè)務(wù)，由本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理。

第二章 證券出借人和證券借入人

第六條 符合下列條件的證券持有者，可以成為證券出借交易的出借人：

(一)熟悉證券出借交易相關(guān)規(guī)則，了解證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

(二)不存在被法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制參與證券出借交易的情形；

(三)最近三年內(nèi)沒有與證券交易相關(guān)的重大違法違規(guī)記錄；

(四)本所規(guī)定的其他條件。

出借人應(yīng)當(dāng)在出借證券之前充分評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)證券及其相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償不能歸還和借券費(fèi)用不能支付等不利后果。

第七條 證券金融公司是證券出借交易的借入人。

第八條 借入人根據(jù)本辦法的規(guī)定在本所借入證券的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶等相關(guān)賬戶，并在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前報(bào)本所備案。

第九條 借入人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)開立轉(zhuǎn)融通專用交易單元、轉(zhuǎn)融通保證金專用交易單元等交易單元，用于證券出借交易，并將轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶等相關(guān)證券賬戶分別指定于相應(yīng)的交易單元。

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