中登公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

2012年08月28日 03:46
來源：證券日?qǐng)?bào)

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關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的通知

各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

為了規(guī)范證券出借及轉(zhuǎn)融通相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，防范登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本公司制定了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自即日起施行。

特此通知。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○一二年八月二十七日

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券出借及轉(zhuǎn)融通相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，防范登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條在上海證券交易所、深圳證券交易所進(jìn)行的證券出借交易及在證券金融公司進(jìn)行的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算，適用本規(guī)則；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本公司其他相關(guān)規(guī)定。

第三條本公司根據(jù)證券金融公司和出借人在上海證券交易所、深圳證券交易所達(dá)成的轉(zhuǎn)融通證券出借交易的成交結(jié)果，以及證券金融公司和證券公司向本公司發(fā)送的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，進(jìn)行證券和資金的劃轉(zhuǎn)處理。

第四條證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)成為本公司的結(jié)算參與人。

第二章賬戶

第五條證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。

第六條證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開立證券交收賬戶和資金交收賬戶，用于辦理證券和資金的劃轉(zhuǎn)處理。

第七條證券金融公司申請(qǐng)開立相關(guān)證券賬戶和資金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

(一)證監(jiān)會(huì)關(guān)于設(shè)立證券金融公司的批復(fù)原件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件(在復(fù)印件上注明與原件一致)；

(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件(在復(fù)印件上注明與原件一致)；

(三)組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件(在復(fù)印件上注明與原件一致)；

(四)法定代表人證明書、法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件和法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書；

(五)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

(六)證券資金結(jié)算申請(qǐng)表、機(jī)構(gòu)賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表等；

(七)結(jié)算參與人批復(fù)文件；

(八)本公司要求提供的其他資料。

第八條轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶持有證券的，以“中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶”的名義列示在持有人名冊(cè)上。

第九條本公司于每個(gè)交易日日終，向證券金融公司發(fā)送轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶的余額及變動(dòng)明細(xì)數(shù)據(jù)。

第三章證券出借及轉(zhuǎn)融通的證券和資金的劃轉(zhuǎn)

第一節(jié) 證券出借及轉(zhuǎn)融通的證券劃轉(zhuǎn)處理

第十條出借人向證券金融公司出借證券的，本公司根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所向本公司發(fā)送的成交數(shù)據(jù)，將相應(yīng)證券從出借人證券賬戶劃轉(zhuǎn)至證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶。

第十一條證券金融公司向證券公司出借證券的，本公司根據(jù)證券金融公司向本公司提交的證券劃轉(zhuǎn)指令，將相應(yīng)證券從證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶。

第十二條證券公司向證券金融公司歸還證券的，本公司根據(jù)證券公司向本公司提交的證券劃轉(zhuǎn)指令，將相應(yīng)證券從證券公司融券專用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶。

第十三條證券金融公司向出借人歸還證券的，本公司根據(jù)證券金融公司向本公司提交的證券劃轉(zhuǎn)指令，將相應(yīng)證券從證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至出借人證券賬戶。

第十四條本公司根據(jù)證券出借成交結(jié)果和證券劃轉(zhuǎn)指令，按照以下順序分類辦理證券劃轉(zhuǎn)手續(xù)：

(一)出借人向證券金融公司出借證券；

(二)證券金融公司向證券公司出借證券；

(三)證券公司向證券金融公司歸還證券；

(四)證券金融公司向出借人歸還證券。

同屬轉(zhuǎn)融通證券出借成交結(jié)果，或?qū)儆谕活愖C券劃轉(zhuǎn)指令的，本公司按照轉(zhuǎn)融通證券出借成交結(jié)果的成交序號(hào)或證券劃轉(zhuǎn)指令序號(hào)依次進(jìn)行證券劃轉(zhuǎn)處理。

辦理證券出借及轉(zhuǎn)融通的證券劃轉(zhuǎn)手續(xù)當(dāng)日，同時(shí)需要辦理融資融券業(yè)務(wù)和充抵轉(zhuǎn)融通保證金證券的證券劃轉(zhuǎn)處理的，本公司首先依次辦理融資融券業(yè)務(wù)和充抵轉(zhuǎn)融通保證金證券的證券劃轉(zhuǎn)手續(xù)，之后再依次辦理證券金融公司向證券公司出借證券、證券公司向證券金融公司歸還證券、證券金融公司向出借人歸還證券的證券劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

第十五條證券金融公司將自有證券用于轉(zhuǎn)融券券源的，本公司根據(jù)證券金融公司向本公司提交的證券劃轉(zhuǎn)指令，將相應(yīng)證券從證券金融公司普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)至證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶。

證券金融公司劃回用于轉(zhuǎn)融券券源的自有證券的，本公司根據(jù)證券金融公司向本公司提交的證券劃轉(zhuǎn)指令，將相應(yīng)證券從證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至證券金融公司普通證券賬戶。

第十六條出現(xiàn)證券金融公司向證券公司實(shí)際劃付證券數(shù)量多于應(yīng)付數(shù)量等差錯(cuò)情形需要調(diào)賬的，由證券公司向本公司提交證券劃轉(zhuǎn)指令，本公司根據(jù)指令，將相應(yīng)證券從證券公司融券專用證券賬戶劃回至證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶。

出現(xiàn)證券公司向證券金融公司實(shí)際劃付證券數(shù)量多于應(yīng)付數(shù)量等差錯(cuò)情形需要調(diào)賬的，由證券金融公司向本公司提交證券劃轉(zhuǎn)指令，本公司根據(jù)指令，將相應(yīng)證券從證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶劃回至證券公司融券專用證券賬戶。

第十七條證券公司向證券金融公司交付轉(zhuǎn)融券權(quán)益補(bǔ)償證券的，應(yīng)當(dāng)向本公司發(fā)送證券劃轉(zhuǎn)指令，本公司根據(jù)指令，將相應(yīng)證券從證券公司融券專用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶。

第十八條證券金融公司向出借人交付權(quán)益補(bǔ)償證券的，應(yīng)當(dāng)向本公司發(fā)送證券劃轉(zhuǎn)指令，本公司根據(jù)指令，將相應(yīng)證券從證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至出借人證券賬戶。

第十九條證券金融公司或證券公司應(yīng)當(dāng)在本公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令。

在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券金融公司或證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。

第二十條本公司在收到成交結(jié)果和證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則對(duì)該筆證券劃轉(zhuǎn)指令不做劃轉(zhuǎn)處理。

第二節(jié) 證券出借及轉(zhuǎn)融通的資金劃轉(zhuǎn)處理

第二十一條證券金融公司向證券公司融出資金的，本公司根據(jù)證券金融公司向本公司提交的資金劃轉(zhuǎn)指令，將相應(yīng)資金從證券金融公司轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶劃轉(zhuǎn)至證券公司信用交易資金交收賬戶。

第二十二條證券公司向證券金融公司歸還轉(zhuǎn)融資資金、支付轉(zhuǎn)融資費(fèi)用、支付轉(zhuǎn)融券費(fèi)用和權(quán)益補(bǔ)償資金、支付轉(zhuǎn)融通違約金以及調(diào)賬劃轉(zhuǎn)資金的，應(yīng)當(dāng)向本公司發(fā)送資金劃轉(zhuǎn)指令，本公司根據(jù)指令，將相應(yīng)資金從證券公司信用交易資金交收賬戶劃轉(zhuǎn)至證券金融公司轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

第二十三條證券金融公司向出借人支付借券費(fèi)用和權(quán)益補(bǔ)償資金、支付違約金以及調(diào)賬劃轉(zhuǎn)資金的，應(yīng)當(dāng)向本公司發(fā)送資金劃轉(zhuǎn)指令，本公司根據(jù)指令，將相應(yīng)資金從證券金融公司轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶劃轉(zhuǎn)至出借人資金交收賬戶或其對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的資金交收賬戶。

第二十四條證券金融公司或證券公司應(yīng)當(dāng)在本公司截止接受資金劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出資金劃轉(zhuǎn)指令。資金劃轉(zhuǎn)指令發(fā)出后不可撤銷。

第二十五條本公司在收到資金劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日間，對(duì)符合要求的資金劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行實(shí)時(shí)劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)對(duì)應(yīng)資金交收賬戶中可劃出的資金進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的資金大于該資金交收賬戶中可劃出的資金，則對(duì)該筆資金劃轉(zhuǎn)指令不做劃轉(zhuǎn)處理。

第四章附則

第二十六條轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶中的證券涉及的權(quán)益處理，按照本公司現(xiàn)有普通證券賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則處理。

第二十七條證券金融公司進(jìn)行自營(yíng)證券交易的，按照本公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則處理。

第二十八條本公司為證券金融公司向證券公司收取的轉(zhuǎn)融通保證金提供擔(dān)保品管理服務(wù)，適用本公司擔(dān)保品管理相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

第二十九條本公司根據(jù)附件“證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)”收取相關(guān)費(fèi)用；未特別列示的，適用現(xiàn)有收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

本公司可以根據(jù)證券出借及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，暫免收取“證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)”相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目的費(fèi)用。

第三十條本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。