2012年10月19日 23:42
來(lái)源：中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)

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起訴奧巴馬被指不明智，且收益不大

屈麗麗

無(wú)論是幾年前中海油收購(gòu)優(yōu)尼科遇挫，華為收購(gòu)3LEAF被非正式勸說(shuō)，還是近期華為、中興的國(guó)會(huì)山事件，起因都如出一轍，就是美國(guó)的“國(guó)家安全”。然而，對(duì)于大量中國(guó)赴美投資人來(lái)說(shuō)，“國(guó)家安全”這一寬泛而模糊的概念背后到底代表著怎樣的利益關(guān)系卻并不清楚，隨著中國(guó)赴美投資企業(yè)的增多，人們迫切地需要弄清楚，到底是什么將中國(guó)投資攔在美國(guó)大門(mén)之外。

9月29日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬以威脅美國(guó)國(guó)家安全為由，簽發(fā)行政命令禁止三一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司羅爾斯(Ralls)在美國(guó)俄勒岡州一軍事基地附近興建4座風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)，10月1日，羅爾斯出乎意料地將總統(tǒng)奧巴馬加入訴訟對(duì)象，稱(chēng)其制止交易的決定超出其權(quán)力范圍。

據(jù)了解，這是美國(guó)總統(tǒng)20年來(lái)首次否決交易，更是中國(guó)企業(yè)首次挑戰(zhàn)美國(guó)的聯(lián)邦政府。

對(duì)此，北京中銀律師事務(wù)所張錚律師告訴《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者：“盡管三一在該案中的前景并不被看好，但很顯然的是，該案有著重要的歷史意義，而三一在該案背后應(yīng)該另有目標(biāo)所指。

美國(guó)總統(tǒng)：為免于信息披露出手

就在9月29日，奧巴馬勒令Ralls在90天內(nèi)將俄勒岡州的4座風(fēng)電場(chǎng)出售，在14天內(nèi)將所有設(shè)備和建筑清除干凈。奧巴馬還稱(chēng)，政府有權(quán)質(zhì)詢(xún)Ralls的員工和顧問(wèn)，以及調(diào)查該公司在美國(guó)境內(nèi)的文件和電腦記錄，確保他的命令得到徹底執(zhí)行。

奧巴馬在聲明中指出：“有可信的證據(jù)表明，(Ralls)已采取的行動(dòng)可能威脅了美國(guó)的國(guó)家安全?！钡牵瑠W巴馬的聲明沒(méi)有就此公布更多的細(xì)節(jié)。

三一據(jù)此將奧巴馬告上法庭，然而，對(duì)于這一案件，輿論更多地在討論三一的出人意料，對(duì)于總統(tǒng)快速而強(qiáng)硬出手背后的原因卻關(guān)注極少，而這一原因，卻與大量中國(guó)赴美投資企業(yè)的利益息息相關(guān)。

值得注意的是，在有案可查的資料中，唯一遭美國(guó)總統(tǒng)否決的交易，是中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口公司1990年對(duì)美國(guó)西雅圖飛機(jī)零部件制造商MAMCO公司的收購(gòu)，當(dāng)時(shí)有著不一樣的政治背景；時(shí)隔20年，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系之于兩國(guó)的利益已經(jīng)變得非常重要，這一次總統(tǒng)奧巴馬親自出手到底又是為了什么呢？

　一位不愿透露姓名的美國(guó)律師告訴記者，“因?yàn)槿惶魬?zhàn)了美國(guó)的底線?！薄∫晃徊辉竿嘎?/p>

“一般來(lái)說(shuō)，按照美國(guó)的權(quán)力架構(gòu)，投資或并購(gòu)的交易案到CFIUS(美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì))即得到終止，因?yàn)橥ǔ：苌儆衅髽I(yè)愿意挑戰(zhàn)CFIUS的決定，比如華為、中興，他們會(huì)抗議美國(guó)議員的做法，但卻并不會(huì)真正地去起訴美國(guó)的總統(tǒng)，而在華為收購(gòu)3LEAF被CFIUS暗示和勸說(shuō)之后，華為理智地放棄了這一選擇。

CFIUS又是什么呢？它是一個(gè)跨部委的委員會(huì)，其職責(zé)是對(duì)外國(guó)兼并收購(gòu)美國(guó)企業(yè)的行為進(jìn)行監(jiān)督與審批，成立于1975年，由財(cái)政部牽頭，囊括了司法部、商務(wù)部、國(guó)土安全部、能源部等9個(gè)政府部門(mén)。它根據(jù)1950年通過(guò)的《國(guó)防生產(chǎn)法案》第721條款行事，此后于2007年通過(guò)的《外國(guó)投資和國(guó)家安全法案》又對(duì)上述條款做出了修改。按照規(guī)定，CFIUS需要審查“交易對(duì)美國(guó)國(guó)家安全所產(chǎn)生的影響”，也因此，它對(duì)外國(guó)企業(yè)能否成功對(duì)美投資起著舉足輕重的作用。

但是，長(zhǎng)期以來(lái)，CFIUS的決策都非常不透明，審核和調(diào)查過(guò)程都是“暗箱”操作，這也是CFIUS為人詬病之處。在審核過(guò)程中，美國(guó)情報(bào)委員會(huì)對(duì)每個(gè)收購(gòu)案子出具一個(gè)機(jī)密的評(píng)估報(bào)告，只有CFIUS參與者才能看到這份評(píng)估報(bào)告。有時(shí)候，人們也會(huì)感受到CFIUS“國(guó)家安全”名義背后所掩蓋的競(jìng)爭(zhēng)者的商業(yè)利益，以及美國(guó)在一定時(shí)間對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的保護(hù)傾向。

由此，對(duì)于跨國(guó)投資企業(yè)來(lái)說(shuō)，揭開(kāi)CFIUS決定背后所掩蓋的真正意圖就顯得極為重要。這也是三一最終選擇起訴CFIUS的一個(gè)重要背景。

9月12日，羅爾斯向法院遞交訴狀，將CFIUS和美國(guó)財(cái)長(zhǎng)蓋特納告上法庭，而CFIUS則在9月13日之后向總統(tǒng)奧巴馬遞交了評(píng)估報(bào)告，奧巴馬于9月29日正式否決Ralls的此次收購(gòu)。

張錚告訴記者：“由于美國(guó)的司法程序是公開(kāi)的，所以三一通過(guò)起訴CFIUS可以要求對(duì)方公開(kāi)其背后的原因，了解整個(gè)審查程序，比如在9個(gè)組成部門(mén)的投票中，到底是哪些部門(mén)持反對(duì)意見(jiàn)，這些部門(mén)反對(duì)的原因到底是什么。

事實(shí)上，這樣的訴訟對(duì)三一的好處可能并不大，但對(duì)其他企業(yè)卻有非常重要的借鑒意義，通過(guò)對(duì)反對(duì)部門(mén)意見(jiàn)的分析，可以讓后來(lái)者盡量謹(jǐn)慎選擇在這些領(lǐng)域的投資。

不過(guò)，正是基于對(duì)這些敏感信息的保護(hù)，總統(tǒng)奧巴馬對(duì)該交易迅速做出了否決，而奧巴馬的直接介入，巧妙地避開(kāi)了對(duì)敏感信息的披露。

“一般來(lái)說(shuō)，要是單純?yōu)榱俗柚鼓稠?xiàng)交易的發(fā)生，總統(tǒng)完全可以選擇在CFIUS敗訴之后再行使這項(xiàng)權(quán)力，這樣做的后果甚至可以給交易者增加更多的成本和損失，而總統(tǒng)急于出手的背后，一定是因?yàn)閾?dān)心某些敏感信息在訴訟過(guò)程中的披露。在美國(guó)，由于總統(tǒng)的決定免受司法審查，因此總統(tǒng)的否決相當(dāng)于給CFIUS的決定加上了一把保護(hù)傘?！睆堝P告訴記者。

奧巴馬：不可以成為被告

美國(guó)律師Jack告訴記者：“在美國(guó)，總統(tǒng)的決定免受司法審查，同時(shí)總統(tǒng)個(gè)人也擁有民事訴訟的豁免權(quán)?！边@意味著總統(tǒng)個(gè)人通常不會(huì)成為民事訴訟的被告。

“我沒(méi)有看到起訴書(shū)，所以無(wú)法進(jìn)行判斷和評(píng)論。但可以肯定的是，從法律程序上來(lái)講，起訴奧巴馬肯定是不合適的，更合適的被告應(yīng)該是總統(tǒng)辦公室或聯(lián)邦政府?！睆堝P表示。

值得注意的是，在國(guó)內(nèi)外媒體報(bào)道“三一起訴奧巴馬”一段時(shí)間之后，三一集團(tuán)10月18日的新聞發(fā)布會(huì)將該說(shuō)法糾正成“就風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目在美受阻起訴奧巴馬政府一事”

“即使如此，三一的起訴也是非常不明智的做法，因?yàn)槊绹?guó)的政治環(huán)境是不要把矛盾的本質(zhì)講得太過(guò)透明，很多被CFIUS否決交易的企業(yè)，他們通常的做法是擱一擱，然后通過(guò)與CFIUS的交涉再去買(mǎi)一個(gè)?！币晃幻绹?guó)本土企業(yè)的負(fù)責(zé)人告訴記者。

對(duì)于不明智的后果，上述人士告訴記者，“三一起訴總統(tǒng)會(huì)在美國(guó)的政客心目中留下‘鬧’的形象，以后三一再去美國(guó)的某個(gè)州進(jìn)行投資，該州的議員很可能就會(huì)寫(xiě)信給三一的合作方，表示該企業(yè)在當(dāng)?shù)厥遣皇軞g迎的。這種影響至少會(huì)持續(xù)三四年的時(shí)間。

與此同時(shí)，三一的產(chǎn)品、設(shè)備在美國(guó)市場(chǎng)拓展也受到質(zhì)疑，因?yàn)楹献魃袒蛘邥?huì)受到政治力量的左右，或者很可能會(huì)擔(dān)心動(dòng)輒產(chǎn)生的訴訟，進(jìn)而減少對(duì)三一設(shè)備的采購(gòu)。在風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目的處置中，CFIUS的決定就曾經(jīng)提到，“三一集團(tuán)、羅爾斯公司以及該公司兩位股東不得向新買(mǎi)家轉(zhuǎn)讓三一集團(tuán)的設(shè)備。

2012年三一重工發(fā)布的年報(bào)顯示，三一的年銷(xiāo)售額為507.76億元，其中國(guó)際營(yíng)收達(dá)到34.25億元，同比增長(zhǎng)達(dá)到60.72%，透露出其海外業(yè)務(wù)擴(kuò)張勢(shì)頭強(qiáng)勁。不僅如此，三一收購(gòu)大象(普茨邁斯特)之后，仰賴(lài)于并購(gòu)大象所產(chǎn)生的國(guó)際營(yíng)收，將2017年的營(yíng)收目標(biāo)定到了365億歐元。

然而，這一營(yíng)收目標(biāo)是否因?yàn)樵摪甘艿接绊懻艿疥P(guān)注，“在我看來(lái)，三一國(guó)際營(yíng)收中來(lái)自美國(guó)市場(chǎng)的占比在幾年內(nèi)很可能不會(huì)達(dá)到理想狀態(tài)?！眮?lái)自美國(guó)本土的企業(yè)界人士表示。

“更重要的，三一能否將案件進(jìn)行下去是一個(gè)問(wèn)題，盡管按照美國(guó)法律屬于管轄的原則，該案在當(dāng)?shù)氐穆?lián)邦地區(qū)法院有管轄權(quán)，可以立案，但由于總統(tǒng)免于民事訴訟以及總統(tǒng)決定不受司法審查的規(guī)定，這一案件的結(jié)果將顯而易見(jiàn)?！睆堝P表示。

三一：借此博取其他利益

顯然，按照權(quán)威人士的說(shuō)法，三一起訴美國(guó)總統(tǒng)不會(huì)撈到任何好處，甚至被稱(chēng)作是愚蠢和不明智，然而，作為全球重工行業(yè)的老大，之所以作出這樣的決策，背后一定另有邏輯。

不愿透露姓名的分析人士則指出，“人們一直不明白的一個(gè)問(wèn)題是，三一風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目的投資額度本身并不大，因?yàn)檫@樣一個(gè)小的項(xiàng)目而鬧到起訴總統(tǒng)并不是一件簡(jiǎn)單的事情，三一很可能是希望借此撈取更高的行業(yè)地位。

的確，在中國(guó)大量民族企業(yè)走出國(guó)門(mén)赴美投資的進(jìn)程中，不斷受到美國(guó)“國(guó)家安全”名義的阻撓，由于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的敏感，“國(guó)家安全”往往也成為競(jìng)爭(zhēng)者獲取商業(yè)利益的手段，但像華為、中興這樣的企業(yè)選擇了“忍氣吞聲”，而三一選擇站出來(lái)挑戰(zhàn)這一既有規(guī)則，這通常是行業(yè)老大才會(huì)做的事情，比如2010年Google對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府的訴訟。

而除了博取地位和聲望之外，進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大本國(guó)市場(chǎng)也將是三一的目標(biāo)之一。從當(dāng)前三一年銷(xiāo)售額來(lái)看，國(guó)際營(yíng)收的占比依然很小，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)依然是其重要的掘金田。

中國(guó)工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)祁俊曾預(yù)測(cè)認(rèn)為：“2012年中國(guó)工程機(jī)械走勢(shì)將呈現(xiàn)前低后高態(tài)勢(shì)，全年銷(xiāo)售收入仍將平穩(wěn)增長(zhǎng)，比2011年增長(zhǎng)12%左右。

不僅如此，從長(zhǎng)期來(lái)看，國(guó)內(nèi)工程機(jī)械行業(yè)的市場(chǎng)潛力將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于國(guó)外市場(chǎng)的需求。業(yè)內(nèi)人士指出，對(duì)照日本的發(fā)展歷程，我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)處于日本的1965~1975年階段，此期間日本工程機(jī)械行業(yè)平均增速超過(guò)19%。

消息人士分析稱(chēng)，“相比歐債危機(jī)以及美國(guó)基于‘國(guó)家安全’的緊張空氣，來(lái)自國(guó)內(nèi)本土的市場(chǎng)對(duì)三一來(lái)說(shuō)顯然有著更大的發(fā)展空間。從這一角度來(lái)看，三一起訴美國(guó)總統(tǒng)的邏輯可能就會(huì)更為圓滿(mǎn)?！?

[責(zé)任編輯：liliang] 標(biāo)簽：美國(guó) 奧巴馬 總統(tǒng) 國(guó)家安全 

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