2012年10月22日 02:27
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：王佑

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日前，美國(guó)證券交易委員會(huì)(下稱“SEC”)對(duì)外宣布，在中海油151億美元并購(gòu)加拿大尼克森(Nexen)公司中，涉嫌內(nèi)幕交易的Well Advantage公司(下稱“WA公司”)對(duì)已與SEC達(dá)成和解，并支付1422.44萬(wàn)美元的費(fèi)用。這一價(jià)碼是WA公司此前獲利數(shù)字的2倍，但也總算讓審批時(shí)限不到1個(gè)月的中海油收購(gòu)事件主角們松了一口氣。

《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者了解到，這一和解協(xié)議已獲得了美國(guó)紐約南區(qū)地方法院的法官批準(zhǔn)，在內(nèi)幕交易中WA公司的獲利總額為711.22萬(wàn)美元。

尼克森公司總部設(shè)在加拿大艾伯塔省的卡爾加里，是一家大型的石油天然氣企業(yè)。中海油是在今年7月下旬決定以每股27.5美元的現(xiàn)金作價(jià)，收購(gòu)尼克森公司的普通股，交易額為151億美元，目前該交易已獲得了尼克森公司股東大會(huì)的批準(zhǔn)，本來(lái)加拿大政府對(duì)該交易審批截止日為10月11日，但又延期至11月11日。審批期限延長(zhǎng)30天的這種做法，有可能是投資者自行要求的，或可能是政府部門出于謹(jǐn)慎考慮，希望通過(guò)更多的材料審查而做的決定。

SEC向聯(lián)邦法庭提交的資料顯示，中海油和尼克森公司是在7月23日周一開(kāi)市之前發(fā)布151億美元的收購(gòu)，而尼克森的股票迅速上漲，較之前周五收盤價(jià)漲幅接近52%。

WA公司于7月19日購(gòu)買尼克森公司約83萬(wàn)股時(shí)，另有在新加坡名為Phillip Securities PTE LTD的投資者也在前幾日購(gòu)入約67.6萬(wàn)股尼克森的股票，收購(gòu)消息公開(kāi)后，他們迅速沽清了手中的股票，獲利約1300萬(wàn)美元。

隨后，美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦法院凍結(jié)了WA公司的3800萬(wàn)美元資產(chǎn)，以及其他交易員在中國(guó)香港和新加坡交易尼克森股票的賬戶。而這一次，WA公司也拿出了1400多萬(wàn)美元資金用作和解，這一數(shù)字占WA公司資產(chǎn)額的36.8%。

一位熟悉美國(guó)法律事務(wù)的人士向記者透露，WA公司選擇這種和解方式，可能也是一種企業(yè)避免事態(tài)擴(kuò)大的積極行為，但如果影響到中海油收購(gòu)尼克森公司的話，那么中海油對(duì)WA公司可能也會(huì)采取行動(dòng)，不過(guò)現(xiàn)在做判斷還有點(diǎn)早。

他說(shuō)，SEC對(duì)于內(nèi)幕交易案件的處理方式會(huì)有所不同，有的可能做行政處罰或者民事訴訟，有些情況下SEC則可能建議司法部門提起刑事訴訟并追究違法人員的刑事責(zé)任。

目前，熔盛重工與中海油的海工業(yè)務(wù)合作沒(méi)有特別進(jìn)展。

SEC有關(guān)主管也表示，快速解決內(nèi)幕交易案，是對(duì)那些企圖想通過(guò)內(nèi)幕交易進(jìn)行牟利的交易者很嚴(yán)重的教訓(xùn)。據(jù)SEC的文件，對(duì)于這一事件的調(diào)查并沒(méi)有結(jié)束，有部分SEC的工作人員仍然就其他問(wèn)題進(jìn)行跟蹤。

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