2012年11月24日 03:15
來源：新京報(bào) 作者：吳敏

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前交銀施羅德基金投資總監(jiān)李旭利。圖/CFP

上海市第一中級(jí)人民法院判決其利用未公開信息交易罪成立，罰1800萬元，追繳違法所得1071萬元

新京報(bào)訊 (記者吳敏)前明星基金經(jīng)理李旭利涉嫌利用未公開信息交易獲利一案昨日宣判，上海市第一中級(jí)人民法院初審判決李旭利利用未公開信息交易罪(俗稱“老鼠倉”)罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬元，追繳違法所得1071萬元。

類似案件判刑時(shí)間最長

這是目前公募基金行業(yè)“老鼠倉”相關(guān)案例中判罰最嚴(yán)厲的一起。據(jù)了解，基金經(jīng)理利用非公開信息交易獲利在2009年2月28日正式列入刑法，在此時(shí)間之后發(fā)生的“老鼠倉”將被追究刑事責(zé)任。此前先后有韓剛、許春茂等被判刑的案例。此前被判罰最重的許春茂也僅判三年緩刑三年并處罰金210萬元。

李旭利此前曾是交銀施羅德基金投資總監(jiān)，去年11月證監(jiān)會(huì)通報(bào)其利用職務(wù)之便，指令他人先于或同期于其管理的基金買賣工行和建行股票。

檢方的指控顯示，2009年4月，李旭利兼任交銀施羅德公司旗下藍(lán)籌基金的基金經(jīng)理，在“藍(lán)籌基金的基金成長基金”對(duì)工商銀行、建設(shè)銀行股票進(jìn)行建倉的信息尚未披露前，李旭利指使某證券營業(yè)部總經(jīng)理李某某，先于或同期于“藍(lán)籌基金的基成長基金”買入工行、建行股票，并于同年6月間將上述股票全部賣出，通過股票交易的差價(jià)獲利近900萬元，此外還分得工行的股票紅利170余萬元。

法院認(rèn)為，李旭利作為基金管理公司從業(yè)人員，利用職務(wù)便利獲取未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。

雙方爭議證據(jù)鏈不全

李旭利案曾在今年6月12日第一次開庭。當(dāng)時(shí)公訴機(jī)關(guān)和李旭利方面就下達(dá)指令的事實(shí)認(rèn)定，犯罪金額認(rèn)定等方面存在爭議。

李旭利控制的相關(guān)賬戶由五礦證券一營業(yè)部經(jīng)理李智君掌握，檢方稱李旭利指令李智君買賣了工行和建行股票。

雙方此前在庭上的爭議顯示，李智君口供并未承認(rèn)買入股票受到了李旭利指使，只承認(rèn)為了提高交易量，擅自為客戶買入了股票。此外也沒有電話記錄證明這一點(diǎn)。

但檢方認(rèn)為，李智君的辯解、實(shí)際操作存在諸多不合理之處，比如沖交易量應(yīng)是反復(fù)多次交易，規(guī)避股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，而不是放置兩個(gè)月。

昨日《證券時(shí)報(bào)》援引李旭利辯護(hù)律師朱有彬的話說，判決依據(jù)在邏輯上是有罪推定，將盡快提起上訴。

此外，雙方在李旭利的行為是否損害了基金持有人利益，持股期間工行172萬元分紅是否計(jì)入獲利金額等都存在爭議。

- 涉案歷程

“從明星到囚徒”

2005年

李旭利加入交銀施羅德基金。歷任交銀穩(wěn)健、交銀藍(lán)籌、交銀穩(wěn)健配置基金經(jīng)理。30歲即任交銀施羅德基金投資總監(jiān)。

2009年

李旭利加盟重陽投資,重陽3期的首發(fā)規(guī)模11.5億,創(chuàng)下陽光私募?xì)v史紀(jì)錄。

2010年10月25日

重陽投資宣布李旭利因個(gè)人原因辭職。11月，市場傳李旭利正在接受監(jiān)管部門的調(diào)查。

2011年8月13日

因涉嫌利用未公開信息非法獲利上千萬，被上海市公安局經(jīng)偵大隊(duì)刑事拘留。

- 案例對(duì)比

人物 事發(fā)任職公司 刑期 罰金

韓剛 長城基金 1年 31萬元

許春茂 光大保德信 3年緩刑3年 209萬元

李旭利 交銀施羅德 4年 1071萬元

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