2012年12月17日 05:09
來源：上海證券報

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深證上〔2012〕422號

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司退市整理期相關(guān)事項，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2012年修訂)》(以下簡稱“《上市規(guī)則(2)》(深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2012年修訂)》(以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”)》(深圳證券交易所交易規(guī)則(2012年修訂)》(以下簡稱“《交易規(guī)則(2)》(深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 上市公司股票被本所作出終止上市決定后進入退市整理期交易的相關(guān)事宜，適用本規(guī)定。

第三條 退市整理期間，上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

第四條 本所會員應(yīng)當(dāng)按照本所有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)措施，提醒投資者注意防范參與退市整理期股票交易的投資風(fēng)險。

第二章 股票交易

第五條 退市整理期間，上市公司的證券代碼不變，證券簡稱應(yīng)當(dāng)變更為“XXX退”

同時發(fā)行A股、B股的上市公司，其A股、B股股票按規(guī)定進入退市整理期交易的，其證券簡稱應(yīng)當(dāng)分別變更為“XXA退”、“XXB退”。僅發(fā)行B股的上市公司，其B股股票按規(guī)定進入退市整理期交易的，其證券簡稱應(yīng)當(dāng)變更為“XXB退”

第六條 退市整理期間，上市公司股票原則上不停牌。

公司因特殊原因向本所申請其股票全天停牌的，累計停牌天數(shù)不得超過五個交易日。

第七條 退市整理期的期限為三十個交易日。

退市整理期間，上市公司股票全天停牌的不計入退市整理期。

第八條 退市整理期間，上市公司股東所持有限售條件股份的限售期限將連續(xù)計算，限售期限屆滿前相關(guān)股份不能流通。

第九條 退市整理期間，上市公司股票交易的漲跌幅限制、行情揭示、公開信息等其他交易事項應(yīng)當(dāng)遵守《交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

第十條 退市整理期屆滿后的次一交易日，本所對相關(guān)股票予以摘牌。

第十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在其股票被終止上市后及時做好準(zhǔn)備工作，并配合股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)機構(gòu)做好相關(guān)工作，以確保公司股份在退市整理期屆滿后四十五個交易日內(nèi)可以進入全國性的場外交易市場或者符合條件的區(qū)域性場外交易市場轉(zhuǎn)讓。

第三章 信息披露

第十二條 退市整理期間，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。

第十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所終止其股票上市決定后及時披露股票終止上市公告。相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)終止上市股票的種類、證券簡稱、證券代碼以及終止上市決定的主要內(nèi)容；

(二)公司股票在退市整理期間的證券代碼、證券簡稱和漲跌幅限制(進入退市整理期公司適用)；

(三)公司股票在退市整理期間的交易期限及預(yù)計最后交易日期(進入退市整理期公司適用)；

(四)退市整理期公司不籌劃、不進行重大資產(chǎn)重組等重大事項的聲明(進入退市整理期公司適用)；

(五)終止上市后公司股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理等事宜；

(六)終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；

(七)本所要求披露的其他內(nèi)容。

第十四條 退市整理期間，公司應(yīng)當(dāng)在首個交易日、前二十五個交易日的每五個交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告，并在最后五個交易日內(nèi)每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告。

本所可以視情況要求公司調(diào)整股票終止上市風(fēng)險提示公告的披露頻率。

第十五條 上市公司在退市整理期間發(fā)布公告時，應(yīng)當(dāng)在公告中以“特別提示”的方式揭示終止上市風(fēng)險：“本公司股票在退市整理期交易三十個交易日，截至本公告日已交易XX個交易日，預(yù)計本公司股票將于XX個交易日后(或者于XX年XX月XX日)被終止上市，敬請投資者審慎投資，注意風(fēng)險”

第十六條 退市整理期間，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)關(guān)注其股票交易、媒體報道和市場傳聞，必要時應(yīng)當(dāng)及時作出澄清說明。

第十七條 上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期屆滿后的次一交易日發(fā)布股票摘牌公告，對公司股票終止上市后進入場外交易市場轉(zhuǎn)讓的具體事宜作出說明，包括進入市場名稱、進入日期、股份重新確認、登記托管、場外交易市場交易制度等情況。

第四章 其他事項

第十八條 退市整理期間，上市公司不得籌劃或者實施重大資產(chǎn)重組等重大事項。

第十九條 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時召開股東大會，就公司股票如被本所作出終止上市決定是否進入退市整理期交易作出選擇：

(一)公司股票暫停上市后對外披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案的；

(二)處于重大資產(chǎn)重組籌劃階段或者重大資產(chǎn)重組進程中的公司如出現(xiàn)《上市規(guī)則》第十四章、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十三章所述股票應(yīng)當(dāng)終止上市情形的。

公司依據(jù)前款規(guī)定召開股東大會審議相關(guān)議案的，應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)

投票等方式為中小股東參加股東大會提供便利，且應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

第二十條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)選擇以下議案之一提交股東大會審議：

(一)繼續(xù)推進重大資產(chǎn)重組等重大事項且股票不進入退市整理期交易；

(二)終止重大資產(chǎn)重組等重大事項且股票進入退市整理期交易。

選擇前款第(一)項議案的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確：如經(jīng)股東大會審議通過該議案的，本所將在作出終止上市決定后五個交易日屆滿的次一交易日起，直接終止公司股票上市，不再安排退市整理期交易；如審議未通過的，本所將在作出終止上市決定后五個交易日屆滿的次一交易日起，安排公司股票進入退市整理期。

選擇前款第(二)項議案的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確：如經(jīng)股東大會審議通過該議案的，本所將在作出終止上市決定后五個交易日屆滿的次一交易日起，安排公司股票進入退市整理期；如審議未通過的，本所將在作出終止上市決定后五個交易日屆滿的次一交易日起，直接終止公司股票上市，不再安排退市整理期交易。

第二十一條 選擇不進入退市整理期交易的公司應(yīng)當(dāng)承諾公司股票如被終止上市，將進入全國性場外交易市場轉(zhuǎn)讓股份。

第二十二條 上市公司股票進入退市整理期交易的，應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市決定后的兩個交易日內(nèi)，向本所提交以下材料：

(一)公司董事會關(guān)于變更證券簡稱的申請；

(二)公司董事會關(guān)于退市整理期間不籌劃重大資產(chǎn)重組等事項的承諾函；

(三)退市整理期股票交易的風(fēng)險提示公告；

(四)本所要求的其他材料。

第二十三條 上市公司拒不履行本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的義務(wù)、不配合本所相關(guān)工作或者出現(xiàn)本所認定的其他情形的，本所自公司股票終止上市后三十六個月內(nèi)不受理其重新上市的申請。

第二十四條 上市公司未按本規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，本所將依據(jù)《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的規(guī)定視情節(jié)輕重對公司及負有責(zé)任的公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等相關(guān)人員采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。

第五章 附則

第二十五條 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券或其他股票衍生品種被本所作出終止上市決定的，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會審議通過并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。

第二十七條 本規(guī)定由本所負責(zé)解釋。

第二十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

[責(zé)任編輯：zenggj] 標(biāo)簽：退市 整理 上市公司 

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