上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法

2012年12月17日 06:10
來源：證券時報

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關于發(fā)布退市配套業(yè)務規(guī)則的通知

各市場參與人：

為落實退市配套制度，平穩(wěn)推進退市制度改革，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)制定了《上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法》、《上海證券交易所退市整理期業(yè)務實施細則》、《上海證券交易所退市公司股份轉讓系統(tǒng)股份轉讓暫行辦法》和《上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法》等4項退市配套業(yè)務規(guī)則(詳見附件)。

前述4項規(guī)則已經(jīng)本所理事會審議通過并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布。其中，《上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法》自2013年1月1日起施行，其他3項業(yè)務規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

特此通知。

附件：1.上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法

2.上海證券交易所退市整理期業(yè)務實施細則

3.上海證券交易所退市公司股份轉讓系統(tǒng)股份轉讓暫行辦法

4.上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法

上海證券交易所

二○一二年十二月十四日

第一條為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風險，保障上市公司退市制度的切實執(zhí)行，保護投資者的合法利益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“本上市規(guī)則》()上市上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“本交易規(guī)則》()和《上海證券交易所會員管理規(guī)則》(以下簡稱“本會員管理規(guī)則》")，制定本辦法。

第二條本所設立上市公司股票風險警示板(以下簡稱“風險警示板()。按照本所《上市規(guī)則》被實施風險警示的股票(以下簡稱“風險警示股票”)。被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱“退市整理股票”)。在該板進行的交易，適用本辦法；本辦法未作規(guī)定的，適用本所其他有關規(guī)定。

股票進入退市整理期，其相關衍生品種可以同時進入風險警示板交易，具體事項由本所另行規(guī)定，并報證監(jiān)會批準。

第三條上市公司股票存在下列情形之一的，自被實施風險警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風險警示板進行交易：

(一)被實施退市風險警示；

(二)因暫停上市后恢復上市被實施其他風險警示；

(三)因退市后重新上市被實施其他風險警示；

(四)因其他情形被實施其他風險警示。

出現(xiàn)前款第(一)項情形的，股票簡稱前冠以“*ST”標識，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的，股票簡稱前冠以“ST”標識，

第四條退市整理股票的簡稱前冠以“退市整標識，自退市整理期開始之日起，在風險警示板交易30個交易日，該期限屆滿后的次日終止上市，本所對其予以摘牌。

退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入前款規(guī)定的30個退市整理交易日。全天停牌的天數(shù)累計不得超過5個交易日。

第五條風險警示股票和退市整理股票的交易信息獨立于其他股票的交易信息，予以分別揭示，會員應當對兩類股票的交易信息予以相應獨立顯示。

第六條投資者買賣風險警示股票和退市整理股票，應當采用限價委托方式。

第七條風險警示股票價格的漲跌幅限制為5%，但A股前收盤價格低于0.1元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低于0.01元美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。