2013年01月05日 07:45
來(lái)源：投資快報(bào) 作者：三秋

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昨日上交所的“風(fēng)險(xiǎn)警示板”正式生效，原先滬市的ST及*ST公司股票將要按照新的交易規(guī)則進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。由于新規(guī)則的眾多限制，讓ST股票跌幅較大。有股民反映因?yàn)闊o(wú)法及時(shí)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》而導(dǎo)致無(wú)法“抄底”，抱怨券商沒(méi)有提前做好安排。

滬市ST變身“風(fēng)險(xiǎn)警示板”，買(mǎi)賣(mài)先要簽文件

自2013年1月1日起，《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》(下稱(chēng)“暫行辦法》)正式施行。由于元旦休市因素，風(fēng)險(xiǎn)警示板實(shí)際于昨日正式開(kāi)始運(yùn)行。根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定，該板塊包括“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”(目前有23家ST和20家*ST股票)和“退市整理股票”(目前暫無(wú))。從構(gòu)成來(lái)看，上交所風(fēng)險(xiǎn)警示板的股票實(shí)質(zhì)上與過(guò)去在上交所交易的ST股票基本一致。

盡管如此，新的風(fēng)險(xiǎn)警示板和原ST板塊的交易規(guī)則還是有所區(qū)別。主要體現(xiàn)在交易限制上，新的風(fēng)險(xiǎn)警示板增加了許多限制條件，對(duì)板塊股票的炒作和操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行了嚴(yán)格監(jiān)管。

根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定，在交易安排方面，風(fēng)險(xiǎn)警示板股票的投資者除需具備買(mǎi)入股票的一般條件外，還需滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件：首先，投資者首次提交買(mǎi)入“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”和“退市整理股票”的委托前，必須通過(guò)電子或書(shū)面形式簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。其次，投資者每次提交買(mǎi)入“退市整理股票”的委托前，必須閱讀并確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)提示。投資者賣(mài)出其所持有的風(fēng)險(xiǎn)警示板股票，則不受上述限制。另外，投資者買(mǎi)賣(mài)上述股票時(shí)只能使用限價(jià)委托，而不能使用市價(jià)委托。

除此之外，交易所還對(duì)風(fēng)險(xiǎn)警示板進(jìn)行了更加嚴(yán)格的交易監(jiān)管措施。根據(jù)《暫行辦法》，“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”當(dāng)日換手率達(dá)到30%的，屬于異常波動(dòng)，上交所可對(duì)其實(shí)施盤(pán)中停牌，直至當(dāng)日收盤(pán)前5分鐘；單一賬戶(hù)當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入單只“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”的數(shù)量，不得超過(guò)50萬(wàn)股。

新規(guī)導(dǎo)致ST板塊大跌，沒(méi)簽文件不能抄底

由于新規(guī)的影響，昨日ST板塊表現(xiàn)不佳。早盤(pán)st板塊大幅下挫，一度超20股出現(xiàn)跌停，后跟隨大盤(pán)反彈，收盤(pán)ST板塊平均跌幅為1.49%。其中滬市風(fēng)險(xiǎn)警示板平均跌幅為3%。

雖然ST股風(fēng)險(xiǎn)巨大，但是仍然有股民躍躍欲試想要“抄底”。根據(jù)新規(guī)，投資者首次提交買(mǎi)入“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”和“退市整理股票”的委托前，必須通過(guò)電子或書(shū)面形式簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。昨日有股民反映，因?yàn)槿嗽谕獾貨](méi)有辦法到開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署文件，導(dǎo)致無(wú)法買(mǎi)到“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”和抱怨?fàn)I業(yè)部沒(méi)有提前做好安排。為此，記者采訪(fǎng)了廣州本地多家營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理和服務(wù)人員。上述人士表示，昨日僅通知了年前已持有“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”的客戶(hù)經(jīng)要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。下一步才考慮通知其他未持有“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”的客戶(hù)經(jīng)理和服務(wù)人

如果股民沒(méi)有簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，會(huì)造成怎樣的影響？某營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理表示，如果股民沒(méi)有簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，對(duì)于手上已有的“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”仍然可以正常賣(mài)出，但無(wú)法買(mǎi)入。而其他沒(méi)有簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的股民，同樣也無(wú)法買(mǎi)入“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”仍不過(guò)客戶(hù)經(jīng)理也強(qiáng)調(diào)，公司的交易系統(tǒng)已經(jīng)升級(jí)，股民已經(jīng)不需親身到營(yíng)業(yè)部簽署書(shū)面文件，直接在交易系統(tǒng)上進(jìn)行操作即可。

《投資快報(bào)》發(fā)自廣州

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