2013年01月09日 01:54
來源：中國證券報(bào) 作者：任曉

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中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)8日發(fā)布并實(shí)施《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，旨在加強(qiáng)信用評級行業(yè)自律管理，規(guī)范信用評級業(yè)務(wù)，促進(jìn)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場健康運(yùn)行。

該指引是我國銀行間市場首個(gè)針對信用評級業(yè)務(wù)的自律制度，具有三方面特點(diǎn)：一是注重前瞻性與現(xiàn)實(shí)性相結(jié)合；二是注重平衡信用評級業(yè)務(wù)相關(guān)各方的利益訴求，力求做到保護(hù)投資人知情權(quán)、發(fā)行人保密和復(fù)議權(quán)、信用評級機(jī)構(gòu)的核心競爭力；三是注重與現(xiàn)有監(jiān)管政策的銜接。

面對日益突出的級別競爭、級別招標(biāo)等不良現(xiàn)象，指引不僅要求評級機(jī)構(gòu)“潔身自好”，也對發(fā)行人、投資人和其他相關(guān)方維護(hù)評級獨(dú)立提出原則性要求。在具體條款上，要求評級機(jī)構(gòu)嚴(yán)格將市場拓展和評級業(yè)務(wù)分離，禁止采取級別保證等不正當(dāng)競爭手段承攬業(yè)務(wù)。為防止發(fā)行人選擇性披露對自己有利的評級結(jié)果，指引規(guī)定其對同一債項(xiàng)委托多家評級機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)披露所有評級結(jié)果。

交易商協(xié)會(huì)相關(guān)人士強(qiáng)調(diào)，指引以非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)為約束對象，以信用評級機(jī)構(gòu)為主，包括受評企業(yè)、評級業(yè)務(wù)委托方、評級結(jié)果使用方等主體與信用評級業(yè)務(wù)相關(guān)的行為都在約束范圍內(nèi)。

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