個人參與退市公司股份轉讓須3年以上股票投資經(jīng)驗

2013年01月09日 18:06
來源：中國新聞網(wǎng)

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中新網(wǎng)1月9日電據(jù)上交所消息，上交所今日發(fā)文詳細解讀上交所退市公司股份轉讓相關事宜。全文包括投資者適當性管理、退市公司股份轉讓安排和退市公司信息披露要求三大方面。針對投資者適當性管理，上交所表示，個人投資者必須具備3年以上股票投資經(jīng)驗，證券賬戶及資金賬戶總資產(chǎn)不低于50萬元。

首先，退市公司股份轉讓系統(tǒng)強化了投資者適當性管理。個人投資者想要參與股份轉讓，必須具備3年以上股票投資經(jīng)驗，證券賬戶及資金賬戶總資產(chǎn)不低于50萬元等條件。不具備上述條件的投資者，僅能通過退市公司股份轉讓系統(tǒng)賣出其之前已持有的退市公司股份，而不能再通過轉讓系統(tǒng)買入該公司股份或者參與其他公司的股份轉讓。

在限定個人投資者參與股份轉讓條件的同時，上交所也對券商做出了規(guī)定。券商須建立投資者資質審查制度，對投資者進行前端控制，形成合格投資者名單。資質審查資料的保存期限不得少于20年。

券商與符合參與股份轉讓系統(tǒng)交易資質要求的投資者簽訂股份轉讓委托代理協(xié)議前，應向投資者全面介紹轉讓系統(tǒng)股份轉讓相關業(yè)務規(guī)則，充分揭示風險，并要求客戶以書面或者電子形式簽署《風險揭示書》

其次，退市公司股份轉讓安排如下，每周一至周五的9：30至11：30、13：00至15：00為退市公司股份轉讓系統(tǒng)接受轉讓申報時間提供股份轉讓服務，《股份轉讓暫行辦法》規(guī)定，股份轉讓系統(tǒng)每天只提供一次集合競價，不提供連續(xù)競價。

股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%，超過價格漲跌幅限制的轉讓申報為無效申報。

另外，《股份轉讓暫行辦法》規(guī)定，投資者只能以限價委托的方式買賣，不能采取市價委托方式。

退市公司信息披露要求方面，《股份轉讓暫行辦法》規(guī)定了退市公司信息披露的基本要求。退市公司的信息披露事項包括定期報告(半年報及年報)和重大事項公告(指可能對股份轉讓價格產(chǎn)生較大影響的重大事項，以及可能影響股份正常轉讓的其他重大事項等)，信息披露渠道為公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定的非上市公眾公司信息披露平臺和上交所網(wǎng)站。(中新網(wǎng)證券頻道)