2013年01月10日 08:20
來源：廣州日?qǐng)?bào) 作者：張忠安

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本報(bào)訊 (記者張忠安)記者9日從上交所獲悉，該交易所昨日發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》(下稱：《通知》)記要求會(huì)員單位采取措施，對(duì)客戶超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的情況予以規(guī)范和制止，部分經(jīng)警示無效的股民可能受到上交所處分。

《通知》表示，自1月4日風(fēng)險(xiǎn)警示板正式運(yùn)行以來，大部分會(huì)員遵照要求，向客戶提示了風(fēng)險(xiǎn)，但是仍存在個(gè)別會(huì)員客戶單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票超過50萬股的情況，需要進(jìn)一步加強(qiáng)此類股票的交易管理。

為此，會(huì)員單位務(wù)必按照上交所有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的簽署工作，向客戶揭示交易風(fēng)險(xiǎn)?？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》的簽不得接受其買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的委托。上交所將根據(jù)需要對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽署情況進(jìn)行檢查。

另外，據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，風(fēng)險(xiǎn)警示板推出首日，總體運(yùn)行平穩(wěn)。在三個(gè)交易日中，“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”日平均價(jià)格漲跌幅分別為-3.09%、1.76%和2.15%；日成交金額分別為11.81億元、9%49億元和11.61億元；日成交金額中，個(gè)人投資者成交金額占比分別達(dá)到98.48%、97.15%和98.71%。但在三個(gè)交易日中，有個(gè)別賬戶違反規(guī)定，當(dāng)日累計(jì)買入單只“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”的數(shù)量超過50萬股。

昨日發(fā)布的《通知》強(qiáng)調(diào)，單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量，按照投資者證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計(jì)算；投資者委托買入數(shù)量與當(dāng)日已買入數(shù)量及已申報(bào)買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和，不得超過50萬股；超過50萬股的，會(huì)員不得接受其買入申報(bào)。因此，其會(huì)員對(duì)單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買入單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量要進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)現(xiàn)客戶違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以警示和勸阻。投資者違反規(guī)定超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，經(jīng)警示無效后，上交所將給予限制賬戶交易的紀(jì)律處分。會(huì)員疏于客戶管理，未有效警示和勸阻客戶超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，上交所也將對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

清理整頓交易所有了新進(jìn)展

又訊 (記者張忠安)備受市場關(guān)注的清理整頓交易所情況終于有了新進(jìn)展。記者昨日從證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站獲悉，目前交易所清理整頓基本完成，第二批八省市通過檢查驗(yàn)收。

證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位研究，河北、安徽、江西、四川、陜西、大連、青島、廈門第二批八省市清理整頓工作通過聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收。至此，通過聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收的省區(qū)市達(dá)16個(gè)，已近全國36省區(qū)市半數(shù)。據(jù)悉，尚未驗(yàn)收的省區(qū)市絕大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，正準(zhǔn)備報(bào)送檢查驗(yàn)收材料。

在具體整頓中，不斷取得突破：一是文化藝術(shù)品交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置取得新進(jìn)展。如成都文化產(chǎn)權(quán)交易所、泰山文化藝術(shù)品交易所等在停止發(fā)行新的份額化產(chǎn)品、停止已發(fā)產(chǎn)品份額化交易；鄭州文化藝術(shù)品交易所、北京漢唐文化藝術(shù)品交易所正在著力研究處置方案。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，聯(lián)席會(huì)議將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)清理整頓各類交易場所工作的督導(dǎo)力度，及時(shí)提供政策指導(dǎo)服務(wù)，推動(dòng)個(gè)別地區(qū)盡早完成清理整頓各類交易場所工作。

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