2013年02月03日 06:17
來源：東方早報

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早報訊 2月2日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)，自公布之日起實施。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司是首個全國性場外市場證券交易場所，因其所在地在北京，相對于上海證券交易所和深圳證券交易所，俗稱“北京證券交易所”。2013年1月16日，其在北京金融街正式揭牌。

昨日公布的《暫行辦法》規(guī)定，在該轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓，可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。

《暫行辦法》同時明確，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“老三板”)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司負責(zé)監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，《暫行辦法》公布實施后，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司還將發(fā)布實施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，全國場外市場的業(yè)務(wù)規(guī)則體系將逐步建立，為全國場外市場建設(shè)從區(qū)域性試點轉(zhuǎn)為面向全國的規(guī)范運行奠定法律基礎(chǔ)。

據(jù)該負責(zé)人介紹，《暫行辦法》主要解決三方面問題：一是確立全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，俗稱“新三板”)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)及掛牌公司的法律地位；二是明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能，對其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求，對其履行自律監(jiān)管職責(zé)提出明確要求；三是建立全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架，在明確和突出全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)的同時，規(guī)定中國證監(jiān)會依法實行統(tǒng)一監(jiān)管。

《暫行辦法》共6章，35條，包括總則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管、監(jiān)督管理及附則。

據(jù)上述負責(zé)人稱，《暫行辦法》在制定過程中，堅持了以下原則：

一是借鑒國際經(jīng)驗，探索監(jiān)管創(chuàng)新。從境外發(fā)達市場的慣例來看，證券監(jiān)管機構(gòu)對公司制市場組織者的監(jiān)管，主要包括治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管、業(yè)務(wù)規(guī)則審批、現(xiàn)場檢查三個方面。

二是充分放權(quán)，支持市場創(chuàng)新?！稌盒修k法》力圖賦予全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司具有更加市場化的運作機制，更加充分的自主權(quán)和更加廣闊的政策空間。因此，《暫行辦法》按照市場優(yōu)先和社會自治的總體思路，充分授權(quán)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自主制定掛牌條件、轉(zhuǎn)讓方式、主辦券商管理等各項基本業(yè)務(wù)規(guī)則，支持其探索形成高效、靈活、符合場外市場特征的規(guī)則體系和制度框架，增強競爭力。

三是依法定責(zé)，公益優(yōu)先?！稌盒修k法》在總則部分規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)堅持公益優(yōu)先，創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正常運行，為各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、靈活、低成本的金融服務(wù)。

四是簡單明了，急用先行?？紤]到現(xiàn)階段對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管，還缺乏足夠的實踐經(jīng)驗，《暫行辦法》定位于一個階段性、探索性的監(jiān)督管理辦法，重點對一些重要事項作出原則性規(guī)定，對一些暫時難以明確的內(nèi)容作了簡化處理。隨著擴大試點工作不斷推進，今后可在條件具備的情況下進一步完善。

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