2013年02月04日 07:17
來源：證券時報 作者：劉璐

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中國證監(jiān)會日前公布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》，明確在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人，掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式。據(jù)悉，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則將由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司發(fā)布實施，全國場外市場的業(yè)務(wù)規(guī)則體系將逐步建立。

《辦法》共6章，35條，包括總則、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司職能、公司組織結(jié)構(gòu)、公司自律監(jiān)管、監(jiān)督管理及附則。據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，《辦法》力圖賦予股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司更加市場化的運作機制、更加充分的自主權(quán)和更加廣闊的政策空間。因此《辦法》按照市場優(yōu)先和社會自治的總體思路，充分授權(quán)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司自主制定掛牌條件、轉(zhuǎn)讓方式、主辦券商管理等各項基本業(yè)務(wù)規(guī)則，支持其探索形成高效、靈活、符合場外市場特征的規(guī)則體系和制度框架，增強競爭力。

這是做市商制度首次亮相股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定?！掇k法》規(guī)定。掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。同時，《辦法》規(guī)定股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實行主辦券商制度，主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。

《辦法》為股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今后掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式預(yù)留了空間，規(guī)定“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準”。此外，《辦法》還明確了在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原全國證券交易自動報價系統(tǒng)(STAQ)、全國電子交易系統(tǒng)(NET)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動，由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司負責(zé)監(jiān)督管理。

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