2013年02月18日 09:17
來源：第一財經(jīng)日報 作者：嵇晨

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如果說曾經(jīng)的愛將索科爾在路博潤公司大宗股票涉嫌內(nèi)幕交易是偶發(fā)事件，那么近期“股神”巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司聯(lián)手巴西3G資產(chǎn)公司以共計280億美元收購美國食品業(yè)巨頭亨氏再遭美國證交會(SEC)的“內(nèi)幕交易是調(diào)查，則似乎傳達(dá)出一個信號：在今年并購交易漸成資本市場新機(jī)遇的趨勢下，華爾街的監(jiān)管機(jī)構(gòu)也已經(jīng)緊盯其中可能出現(xiàn)的涉嫌不道德交易。

巴菲特“躺槍”？

SEC 2月15日宣布，由于涉嫌在亨氏公司收購交易宣布前進(jìn)行內(nèi)幕交易，一個設(shè)在瑞士蘇黎世的交易賬戶已被凍結(jié)，該交易賬戶在過去半年內(nèi)未進(jìn)行與亨氏相關(guān)的證券交易，但在巴菲特收購亨氏消息公布前一天卻大量購入亨氏認(rèn)購期權(quán)，從中賺取170萬美元利潤。

“這是典型的并購交易引發(fā)涉嫌內(nèi)幕交易，當(dāng)然會引起SEC的懷疑?！币幻麡I(yè)內(nèi)人士對《第一財經(jīng)日報》記者表示，SEC內(nèi)部有專門的團(tuán)隊負(fù)責(zé)緊盯相關(guān)并購的內(nèi)幕交易，每次有重大并購，所有相關(guān)的股票交易賬戶都會被納入監(jiān)視范圍。

SEC方面稱，由于還不清楚上述交易賬戶背后的交易者身份，該期權(quán)交易“高度可疑”，很可能利用了機(jī)密信息進(jìn)行不正當(dāng)交易。

這不禁讓人想起索科爾事件中，巴菲特曾言之鑿鑿地表示不理解其做法，并承認(rèn)未能追查他何時購買并持有多少路博潤股票是自己的錯誤。行業(yè)人士表示，如果此次“亨氏事件”被查實問題依然在巴菲特公司，那很可能將扯出又一次華爾街的丑聞，屆時“股神”巴菲特的光環(huán)上將被蒙上陰影；但也不排除問題出在亨氏公司自身，那么巴菲特就是“躺著中槍”。答案有待SEC披露進(jìn)一步的調(diào)查結(jié)果，誰將對這筆內(nèi)幕交易的后果負(fù)責(zé)將是市場關(guān)注的重點。

SEC嚴(yán)打內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易是SEC近年來嚴(yán)打的主要方向，就在巴菲特被卷入“亨氏事件”之余，2012年底被SEC指控涉嫌參與史上最大金融內(nèi)幕交易的華爾街大型對沖基金SAC資本，也面臨著投資者大量撤出資本的困境。

據(jù)知情人士透露，由于SEC已經(jīng)指控SAC資本涉嫌民事欺詐，一旦訴訟被啟動，SAC資本多年來高回報將遭遇廣泛質(zhì)疑。換句話說，被業(yè)內(nèi)譽為華爾街最成功的對沖基金經(jīng)理史蒂夫·柯恩(Steven Cohen)難道是靠內(nèi)幕交易獲得投資高回報的嗎？

“投資人最擔(dān)心的是SAC資本將面臨非常不確定的前景。”知情人士對本報表示，截至2013年第一財季，很多重量級投資人“用腳投票”表達(dá)了他們對此的擔(dān)憂，其中黑石抽出了5.5億美元投資，花旗集團(tuán)此前聲明計劃贖回近2億美元投資。有統(tǒng)計顯示，在今年3月30日之前，將有共計6.6億美元資本被撤出，加上此前的10億美元，保守估計，SAC資本在此次涉嫌“內(nèi)幕交易”的風(fēng)波中已經(jīng)損失16.8億美元投資資本。

“一般SEC打擊內(nèi)幕交易都會以罰款了結(jié)，但這次SAC資本事件已經(jīng)引起市場投資者更謹(jǐn)慎的關(guān)注，對公司本身造成了一定的負(fù)面影響?！狈治鋈耸繉Ρ緢蠓Q。

此前，美國檢方指控SAC資本旗下前基金經(jīng)理涉嫌利用內(nèi)幕交易消息對惠氏和Elan兩家美國制藥公司的股票進(jìn)行買賣交易，從而避免1.94億美元損失，并因此非法獲利8300萬美元，在同類內(nèi)幕交易案件中獲利頗豐。當(dāng)時有權(quán)威媒體援引知情人士的話表示，批準(zhǔn)買賣行為的就是史蒂夫·柯恩本人。

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