2013年02月25日 10:10
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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2月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過對(duì)湖北博盈投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱博盈投資，代碼000760)及其大股東北京嘉利恒德房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱嘉利恒德)未及時(shí)披露重大信息的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理后，公布了對(duì)嘉利恒德等違法主體的《行政處罰決定書》。根據(jù)證券法及最高人民法院關(guān)于虛假陳述司法解釋，嘉利恒德等主體的行為構(gòu)成虛假陳述，因虛假陳述造成損失的投資者可提起民事索賠，要求違法主體賠償給投資者造成的損失?，F(xiàn)鳳凰網(wǎng)股民權(quán)益交流平臺(tái)維權(quán)律師上海市華榮律師事務(wù)所許峰通過平臺(tái)發(fā)起維權(quán)征集令，征集符合條件的投資者向嘉利恒德等主體發(fā)起索賠。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，嘉利恒德、博盈投資時(shí)任董事、董事長(zhǎng)胡和建、時(shí)任博盈投資董事趙偉、時(shí)任博盈投資監(jiān)事長(zhǎng)程昌軍存在以下違法事實(shí)：

一、嘉利恒德未及時(shí)告知博盈投資其持有的1,000萬(wàn)股博盈投資股權(quán)已用于擔(dān)保借款并引發(fā)訴訟等情況，導(dǎo)致博盈投資未及時(shí)披露相關(guān)信息

2009年4月13日，嘉利恒德與鴻福祥公司簽訂《借款協(xié)議》，約定：嘉利恒德以其持有的博盈投資1,000萬(wàn)股股權(quán)(占上市公司已發(fā)行股份的4.22%)及其他資產(chǎn)作擔(dān)保，向鴻福祥公司借款2,000萬(wàn)元，借款期限為45日。2009年8月16日，鴻福祥公司向江蘇省揚(yáng)州市中級(jí)人民法院起訴，要求嘉利恒德履行還款義務(wù)。2009年8月20日，經(jīng)揚(yáng)州中院民事調(diào)解，雙方達(dá)成協(xié)議如下：嘉利恒德2009年8月22日前一次性給付鴻福祥公司2,000萬(wàn)元；如果嘉利恒德不能按期付款，嘉利恒德將其持有的博盈投資1,000萬(wàn)股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給鴻福祥公司用以抵償2,000萬(wàn)元借款本金。2010年5月18日，揚(yáng)州中院裁定將嘉利恒德持有的博盈投資1,000萬(wàn)股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給鴻福祥公司用2010年5月24日，揚(yáng)州中院向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求該公司協(xié)助將嘉利恒德所持博盈投資1,000萬(wàn)股股權(quán)過戶到鴻福祥公司證券賬戶上。2010年5月25日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司確認(rèn)上述1,000萬(wàn)股股權(quán)過戶成功。

2010年5月26日，博盈投資發(fā)布臨時(shí)公告稱，2010年5月25日，公司收到揚(yáng)州中院出具的民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的協(xié)助司法過戶通知書，獲悉揚(yáng)州中院于2010年5月18日裁定將被執(zhí)行人嘉利恒德持有公司的1,000萬(wàn)股股票劃轉(zhuǎn)入申請(qǐng)執(zhí)行人鴻福祥公司的證券賬戶；上述劃轉(zhuǎn)行為已于2010年5月24日完成。

二、嘉利恒德未及時(shí)告知博盈投資其持有的1,100萬(wàn)股博盈投資股權(quán)已用于擔(dān)保借款并引發(fā)訴訟、股權(quán)被凍結(jié)等情況，導(dǎo)致博盈投資未及時(shí)披露相關(guān)信息

2009年6月17日，嘉利恒德與中道礦業(yè)有限公司簽訂《借款協(xié)議》，約定：嘉利恒德以其持有的博盈投資1,100萬(wàn)股股權(quán)(占上市公司已發(fā)行股份的4.64%)作擔(dān)保，向中道礦業(yè)借款2,600萬(wàn)元，借款期限為7日。因到期未能還款，2009年7月6日，經(jīng)北京市海淀區(qū)人民法院調(diào)解，雙方達(dá)成協(xié)議如下：嘉利恒德2009年7月8日前歸還中道礦業(yè)2,600萬(wàn)元借款或者以其持有的博盈投資1,100萬(wàn)股股權(quán)抵債。2009年7月9日，中道礦業(yè)向海淀法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行嘉利恒德持有的博盈投資1,100萬(wàn)股股權(quán)抵債。2010年5月28日，海淀法院出具強(qiáng)制執(zhí)行裁定書，裁定輪候凍結(jié)嘉利恒德持有的博盈投資33,850,061股股權(quán)。2010年10月21日，海淀法院下達(dá)民事裁定書，要求強(qiáng)制將登記于嘉利恒德名下的博盈投資1,100萬(wàn)股股權(quán)變更至中道礦業(yè)名下。2010年10月21日，海淀法院向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求該公司協(xié)助將嘉利恒德所持博盈投資1,100萬(wàn)股股權(quán)過戶到中道礦業(yè)證券賬戶上，2010年10月22日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司確認(rèn)上述1,100萬(wàn)股股權(quán)過戶成功。

2010年7月30日，博盈投資發(fā)布臨時(shí)公告稱，2010年7月29日收到海淀法院民事調(diào)解書及強(qiáng)制執(zhí)行裁定書，首次獲悉海淀法院于2010年5月28日司法裁定凍結(jié)被執(zhí)行人嘉利恒德所持博盈投資無(wú)限售條件流通股33,850,061股，凍結(jié)期限自實(shí)施凍結(jié)之日起2年。

三、嘉利恒德未及時(shí)告知博盈投資其持有的1,000萬(wàn)股博盈投資股權(quán)已用于擔(dān)保借款并引發(fā)訴訟、股權(quán)被凍結(jié)等情況，導(dǎo)致博盈投資未及時(shí)披露相關(guān)信息

2009年6月16日，嘉利恒德與自然人苑某貞簽訂《借款協(xié)議》，約定：嘉利恒德以其持有的博盈投資1,000萬(wàn)股股權(quán)作擔(dān)保，向苑某貞借款2,400萬(wàn)元，借款期限為10日。因到期未能還款，苑某貞起訴至湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)人民法院，要求償還2,400萬(wàn)元本金及利息。2009年8月14日經(jīng)天心法院調(diào)解，雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成協(xié)議如下：嘉利恒德在2009年8月18日前歸還苑某貞2,431.6萬(wàn)元，或者將其持有的博盈投資1,000萬(wàn)股股權(quán)在消除一切處分限制條件后立即轉(zhuǎn)讓給苑某貞以抵償上述2,431.6萬(wàn)元欠款。2010年5月20日，天心法院出具民事裁定書，裁定凍結(jié)嘉利恒德持有的博盈投資1,000萬(wàn)股股權(quán)作擔(dān)保，

2011年3月10日，博盈投資發(fā)布臨時(shí)公告稱，2011年3月8日，公司收到天心法院出具的民事裁定書和民事調(diào)解書，獲悉公司第一大股東嘉利恒德因與苑某貞借款糾紛一案，嘉利恒德持有博盈投資的1,000萬(wàn)股股權(quán)被裁定凍結(jié)。

鑒于以上違法事實(shí)證監(jiān)會(huì)決定：一、對(duì)嘉利恒德給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；二、對(duì)胡和建給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；三、對(duì)趙偉、程昌軍給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。而之所以未對(duì)上市公司博盈投資作出處罰，證監(jiān)會(huì)給出的理由為：《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第十八條規(guī)定，控股股東不告知上市公司應(yīng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為控股股東指使從事信息披露違法。許峰律師認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)給出的描述具有一定的合理性，但從處罰決定書的整體描述看，上市公司博盈投資恐怕也難逃脫責(zé)任，需要與嘉利恒德共同作為被告，最終是否需要承擔(dān)責(zé)任還有待觀察，而博盈投資時(shí)任董事、董事長(zhǎng)胡和建、時(shí)任博盈投資董事趙偉、時(shí)任博盈投資監(jiān)事長(zhǎng)程昌軍，因證監(jiān)會(huì)對(duì)其責(zé)任作出了非常具體的描述，在此次起訴當(dāng)中必須與博盈投資作為共同被告對(duì)投資者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

根據(jù)《證券法》以及2003年1月9日最高人民法院公布的《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，因虛假陳述受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等行政處罰，或人民法院作出認(rèn)定有罪且判決生效的刑事判決書，權(quán)益受損的投資者可向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。虛假陳述導(dǎo)致的投資損失包括投資差額損失、印花稅、傭金及利息。同時(shí)根據(jù)司法解釋，在虛假陳述實(shí)施日以后、虛假陳述揭露日之前買入股票，并且在虛假陳述揭露日之后賣出股票造成損失或繼續(xù)持有股票的投資者符合證券虛假陳述民事賠償案件的索賠條件，具體到博盈投資案，符合如下條件的投資者如果存在損失可提起索賠：

一、在2009年4月13日到2010年5月26日之間買入博盈投資股票，在2010年5月26日之后賣出博盈投資股票造成虧損或繼續(xù)持有博盈投資股票的投資者。

二、在2009年6月17日到2010年7月30日之間買入博盈投資股票，在2010年7月30日之后賣出博盈投資股票造成虧損或繼續(xù)持有博盈投資股票的投資者。

三、在2009年6月16日到2010年7月30日之間買入博盈投資股票，在2011年3月10日之后賣出博盈投資股票造成虧損或繼續(xù)持有博盈投資股票的投資者。

擬起訴的博盈投資投資者應(yīng)向律師提供身份證復(fù)印件、深圳證券交易所股東卡復(fù)印件、買賣綠大地股票的對(duì)賬單或交割單或成交記錄原件(經(jīng)證券公司營(yíng)業(yè)部蓋章)、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編，律師將初步判斷認(rèn)為符合條件將協(xié)助投資者完成起訴準(zhǔn)備工作。

符合上述條件的博盈投資投資者可直接與上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師聯(lián)系維權(quán)事宜，電話：13701612286，地址：上海市歐陽(yáng)路568號(hào)廬迅大廈23樓。

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