2013年02月27日 08:42
來(lái)源：南方日?qǐng)?bào) 作者：田志明

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在“基金明星”李旭利被審之后，又一位明星基金經(jīng)理昨日站到了被告席上。

昨日，上海市一中院公開(kāi)審理交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案。據(jù)檢察機(jī)關(guān)的指控，鄭拓利用職務(wù)便利，建老鼠倉(cāng)，獲利人民幣1200萬(wàn)余元，成為迄今被指控“老鼠倉(cāng)，獲利金額最高的“基金碩鼠”

建老鼠倉(cāng)獲利超千萬(wàn)

證監(jiān)會(huì)2月23日通報(bào)了交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓老鼠倉(cāng)案：在一次對(duì)上市公司異常交易案的調(diào)查中，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)涉及交銀施羅德賬戶，在順藤摸瓜的延伸調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)該公司曾任基金經(jīng)理鄭拓涉嫌老鼠倉(cāng)交易。經(jīng)過(guò)調(diào)查證實(shí)，鄭拓在擔(dān)任該公司基金經(jīng)理不到三年的時(shí)間，利用先于或同步于其管理基金買入相同股票的老鼠倉(cāng)交易，非法獲利突破千萬(wàn)元。

昨日，檢察機(jī)關(guān)的指控書，對(duì)鄭拓建老鼠倉(cāng)的經(jīng)過(guò)做了詳細(xì)說(shuō)明：鄭拓和夏某、夏某某預(yù)謀后，利用擔(dān)任交銀施羅德公司穩(wěn)健配置混合型證券投資基金經(jīng)理的職務(wù)便利，在穩(wěn)健基金股票買賣的信息尚未披露前，借用夏某嫂子原某開(kāi)設(shè)在哈爾濱和北京證券公司營(yíng)業(yè)部的證券賬戶，先于或同期于鄭拓管理的穩(wěn)健基金買入相同股票，從中牟利。在2009年2月28日到8月20日期間，鄭拓等3人采用上述方法買入“保利地產(chǎn)”等11只股票，成交280余萬(wàn)股票，交易金額4600余萬(wàn)元，獲利人民幣1200余萬(wàn)元。

為了掩蓋自己利用未公開(kāi)信息交易股票的行為，鄭拓使用的證券賬戶先后輾轉(zhuǎn)于上海、哈爾濱、北京等多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶資金更是通過(guò)其親屬、朋友等10余人銀行賬戶過(guò)橋走賬。

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打老鼠倉(cāng)

鄭拓老鼠倉(cāng)案的開(kāi)審，表明證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大對(duì)老鼠倉(cāng)的打擊力度。

自去年底以來(lái)，證監(jiān)會(huì)不斷向市場(chǎng)釋放加大打擊老鼠倉(cāng)的信號(hào)，同時(shí)，管理層也呼吁投資者要多提供內(nèi)幕交易的線索。去年11月，昔日明星基金經(jīng)理李旭利的“老鼠倉(cāng)的案被宣判。法院判決李旭利利用未公開(kāi)信息交易罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬(wàn)人民幣。同時(shí)，其違法所得一千余萬(wàn)元予以追繳。李旭利被重罰，在業(yè)界引發(fā)震動(dòng)。證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍去年底在第十一屆中國(guó)證券投資基金國(guó)際論壇上表示，證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持“零容忍”的態(tài)度，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)的信操縱市場(chǎng)和各種形式的利益輸送，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。

南方日?qǐng)?bào)記者 田志明

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