2013年03月14日 06:07
來源：上海證券報 作者：馬婧妤

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記者獲悉，近期中國證監(jiān)會認(rèn)定聯(lián)合證券有限責(zé)任公司在綠大地欺詐發(fā)行上市時未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)云南綠大地生物科技股份有限公司在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入。

對此，證監(jiān)會依法擬作以下處罰：沒收聯(lián)合證券業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以1200萬元罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員黎海祥、李迅冬給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷黎海祥、李迅冬保薦代表人資格和證券從業(yè)資格，對黎海祥、李迅冬終身證券市場禁入。

證監(jiān)會認(rèn)定四川天澄門律師事務(wù)所在綠大地欺詐發(fā)行上市時未勤勉盡責(zé)，未在法律意見書中說明其工作相關(guān)情況，未對綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過程進行完整的核實。對此，中國證監(jiān)會擬作以下處罰：沒收天澄門業(yè)務(wù)收入60萬元，并處以60萬元罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員徐平、肖兵給予警告并分別處以10萬元罰款，對徐平、肖兵終身證券市場禁入。

同時，證監(jiān)會認(rèn)定深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司在綠大地欺詐發(fā)行上市時未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財務(wù)報表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)膶徲嬕庖姟?/p>

對此，證監(jiān)會擬作以下處罰：沒收深圳鵬城業(yè)務(wù)收入60萬元，并處以60萬元罰款，撤銷深圳鵬城的證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員廖福澍、姚國勇給予警告并分別處以10萬元罰款，對廖福澍、姚國勇終身證券市場禁入。

據(jù)了解，中國證監(jiān)會已向上述機構(gòu)和個人履行了事先告知程序，根據(jù)相關(guān)機構(gòu)和個人的要求，中國證監(jiān)會將于近期召開聽證會。

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