2013年03月15日 04:42
來源：京華時報 作者：敖曉波

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罰沒2400萬、撤銷證券從業(yè)資格，終身證券市場禁入——綠大地造假事實被查清之后，證監(jiān)會選在3·15維權(quán)的前一日，下發(fā)了對中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合證券最嚴(yán)厲的處罰通知。

京華時報記者敖曉波京華時報制圖何將

中介受嚴(yán)處

在令人瞠目結(jié)舌的造假上市行徑曝光后，曾經(jīng)風(fēng)光一時的綠大地，迅速淪為\*ST大地。昨天，證監(jiān)會針對中介機(jī)構(gòu)下發(fā)處罰通知，認(rèn)定聯(lián)合證券在綠大地欺詐發(fā)行上市時未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，依法擬作以下處罰：沒收聯(lián)合證券業(yè)務(wù)收入1200萬元，罰款1200萬元。對直接負(fù)責(zé)的主管人員黎海祥、李迅冬給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷兩人保薦代表人資格和證券從業(yè)資格，終身證券市場禁入。

此外，證監(jiān)會對四川天澄門律師事務(wù)所與深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司也作出處罰：沒收天澄門律師事務(wù)所業(yè)務(wù)收入60萬元，并罰款60萬元，對直接負(fù)責(zé)的主管人員徐平、肖兵給予警告并分別處以10萬元罰款，終身證券市場禁入；沒收深圳鵬城業(yè)務(wù)收入60萬元，并罰款60萬元，撤銷深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，對直接負(fù)責(zé)的主管人員廖福澍、姚國勇給予警告并分別處以10萬元罰款，終身證券市場禁入；沒收深圳鵬

給市場一個警醒

事實上，今年以來短短的兩個多月，證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)開出的處罰通知就有三批，包括對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取9個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施；對隆基股份的保薦代表人國信證券的王延翔、曲文波采取12個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施；對康達(dá)新材的保薦代表人光大證券的張曙華、王蘇華采取3個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

而證監(jiān)會此番“痛下殺手”，多位保薦人接受記者采訪時表示，沒想到開出這么巨額的罰單，應(yīng)該會給市場一個警醒。而銀騰前瞻孫旭東也表示，證監(jiān)會此次重罰綠大地案相關(guān)責(zé)任中介，徹底打破了原來只薦不保的尷尬，讓造假成本陡然上升到一般中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)者難以接受的水平，這是對IPO造假利益鏈條的一次釜底抽薪，有助于真正起到懲前毖后的作用。

據(jù)了解，證監(jiān)會已向上述機(jī)構(gòu)和個人履行了事先告知程序，根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個人的要求，中國證監(jiān)會將于近期召開聽證會。

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