美參議院批評摩根大通“倫敦鯨事件”

2013年03月15日 15:07
來源：新華網(wǎng) 作者：高攀

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美國國會參議院常設調(diào)查小組委員會14日公布摩根大通銀行“倫敦鯨事件”調(diào)查報告，指責摩根大通存在忽視衍生品交易風險、隱瞞巨額虧損、規(guī)避監(jiān)管、誤導投資者等諸多不當行為。

“倫敦鯨事件”是指摩根大通位于倫敦的首席投資部門一名外號為“倫敦鯨事的交易員去年初進行了一系列合成信貸衍生品操作以謀求高額利潤，不料交易造成的損失自去年4月起不斷擴大，最終導致摩根大通虧損約60億美元。

美國國會參議院常設調(diào)查小組委員會自去年7月起對“倫敦鯨事件”展開調(diào)查，查閱了9萬多份文件，并與銀行高管和監(jiān)管機構(gòu)人員進行了50多次訪談，最后形成了這份301頁的調(diào)查報告。

報告指出，在“倫敦鯨事件”中，摩根大通存在忽視衍生品交易風險、故意隱瞞巨額虧損、調(diào)整風險模型以繞過資本規(guī)定、躲避美國貨幣監(jiān)理局監(jiān)管等諸多不當行為。報告還說，不僅摩根大通，其他美國金融機構(gòu)持有的合成信貸衍生品都存在估值、風險分析、信息披露和監(jiān)管方面的問題。

美國參議員麥凱恩當天在聲明中說，調(diào)查報告顯示摩根大通銀行無視風險管理和監(jiān)管規(guī)定，其金融豪賭已造成數(shù)十億美元損失，再次說明金融機構(gòu)“大而不能倒”的問題必須解決。

美參議院常設調(diào)查小組委員會定于15日就“倫敦鯨事件”舉行聽證會，部分摩根大通銀行前高管和美國貨幣監(jiān)理局官員將出席作證。

美國輿論認為，“倫敦鯨事件”再次為加強金融機構(gòu)衍生品交易監(jiān)管敲響警鐘。事實上，早在2010年，美國便頒布了旨在強化金融監(jiān)管的《多德-弗蘭克法》，其中的“沃爾克規(guī)定”明確限制大型銀行展開自營業(yè)務，以防范金融機構(gòu)因瘋狂逐利而從事不計后果的風險交易。但由于美國各監(jiān)管機構(gòu)協(xié)作效率低下和游說集團的不斷反對，“沃爾克規(guī)定”相關細則的制定工作迄今仍未完成。