2013年04月11日 07:53
來源：證券時報 作者：桂衍民

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就萬福生科造假案，保薦機構(gòu)平安證券昨日晚間回應(yīng)稱，目前監(jiān)管部門對該案件正進一步調(diào)查。平安證券正配合監(jiān)管部門、地方政府等相關(guān)各方擬定最有利于投資者利益的解決方案，并承諾承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

承諾將會

承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

昨日市場盛傳，平安證券因萬福生科造假案將被暫停為期一年的保薦資格，但該傳言并未提供確切的來源。對此，平安證券昨日回應(yīng)稱，該公司目前尚未收到監(jiān)管部門的相關(guān)處罰文件，并不清楚上述傳言出自何處。

平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，萬福生科造假案目前仍然處于監(jiān)管部門的立案調(diào)查中，平安證券也在積極配合相關(guān)部門的稽查。作為萬福生科的保薦機構(gòu)，平安證券將保護投資者利益作為第一原則，努力督促、幫助萬福生科維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

根據(jù)證監(jiān)會4月3日媒體通氣會上的信息，自2012年9月14日對萬福生科立案稽查以來，現(xiàn)場調(diào)查工作基本結(jié)束，下一步將對相關(guān)責(zé)任人及相關(guān)中介機構(gòu)進行處理。根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，萬福生科在首發(fā)上市過程中，存在虛增原材料、虛增銷售收入、虛增利潤等行為，涉嫌欺詐發(fā)行股票；同時，萬福生科在2011年年報和2012年年報涉嫌虛假記載。

據(jù)證監(jiān)會通報，萬福生科欺詐上市，造假手法隱蔽，資金鏈條長，調(diào)查對象涉及數(shù)十個縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)，證監(jiān)會將會盡快依法處理。平安證券等中介機構(gòu)未能盡責(zé)，將受到嚴(yán)肅處理。

今年3月15日，萬福生科發(fā)布自查公告，承認(rèn)該公司在2008年至2011年定期報告財務(wù)數(shù)據(jù)時均存在虛假記載，四年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。同時，萬福生科在2012年半年報中也存在虛假記載，其中虛增營業(yè)收入1.88億元。

是否參與造假

事關(guān)處罰輕重

“萬福生科造假案性質(zhì)惡劣，發(fā)行人和中介機構(gòu)必須予以重罰?！弊蛉?，深圳一位鄧姓投資者對記者表示。在微博上，許多網(wǎng)民也持有類似觀點。

有投行人士表示，參考此前綠大地造假案，萬福生科造假案中對平安證券處罰的關(guān)鍵是平安證券有無參與造假。在綠大地造假案中，證監(jiān)會認(rèn)定聯(lián)合證券在綠大地欺詐發(fā)行上市時未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)公司在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，故依法作出處罰，沒收聯(lián)合證券業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以1200萬元罰款，保薦代表人被撤銷保代資格和證券從業(yè)資格，并終身證券市場禁入。

“如果一旦確定平安證券也參與了造假，那處罰的力度肯定會不同。暫停保薦資格還是輕的，甚至還可能撤銷保薦資格?！币晃徊辉妇呙穆蓭熣f。

平安證券昨日回應(yīng)時也坦承，在應(yīng)對復(fù)雜的造假手段方面，平安證券負(fù)責(zé)該項目的執(zhí)行人員經(jīng)驗和能力上存在缺陷；另一方面，過去幾年平安證券投行業(yè)務(wù)規(guī)模及數(shù)量大幅增長，但內(nèi)控環(huán)節(jié)存在不足，對質(zhì)量的把控相對薄弱。

平安證券稱，萬福生科造假案是一次深刻的教訓(xùn)，警示平安證券必須繼續(xù)實施投行業(yè)務(wù)模式和風(fēng)控體系的轉(zhuǎn)型。據(jù)悉，該公司自勝景山河事件以來，已進行了深刻的反省及整頓，通過稽核發(fā)現(xiàn)投行的潛在風(fēng)險，在業(yè)內(nèi)率先進行了改革，強化投行風(fēng)控，采取“風(fēng)險連坐、獎金遞延、加大違規(guī)處罰”等措施。

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