2013年04月23日 02:41
來源：第一財經(jīng)日報 作者：李雋 鄒新

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“2013年3月，多種風(fēng)險因素出現(xiàn)變化……從而打斷經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的進(jìn)程。”“投資者可以適度拉長組合久期，以反映經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險因素增多的現(xiàn)實。”這是馬喜德今年4月9日留下的基金經(jīng)理手記，但遺憾的是，這是其留下的最后一篇手記。隨著債市黑幕“嚴(yán)打”風(fēng)暴愈演愈烈，馬喜德成為了又一個倒下的“圈內(nèi)”人。

馬喜德案東窗事發(fā)，4月22日易方達(dá)就此事件發(fā)布情況說明，根據(jù)檢察院起訴書，該案件涉嫌損害公司旗下基金利益的交易有1筆，金額117萬元。而易方達(dá)基金公司總裁劉曉艷昨日對媒體表示，公司此前對此毫不知情，馬喜德一直正常上班，其涉案的多數(shù)交易并非在易方達(dá)任職期間發(fā)生。

曾請假受審

4月19日，有媒體報道稱，馬喜德利用職務(wù)便利演繹“空手套白狼”，用公司35億元資金投資為團(tuán)伙牟利4900萬元，因涉嫌職務(wù)侵占罪被寧鄉(xiāng)縣人民檢察院提起公訴，該案已于3月11日開庭審理。案發(fā)時馬喜德主動自首，退還了2000多萬的獲利，后被取保候?qū)?。馬喜德在法庭上否認(rèn)犯罪，由于案情復(fù)雜，涉案金額巨大，法院將擇日宣判。

4月19日中午，《第一財經(jīng)日報》記者曾致電易方達(dá)基金市場部門負(fù)責(zé)人，對方稱馬喜德一直在正常工作。但到了當(dāng)日晚間，易方達(dá)基金便緊急發(fā)布公告稱“馬喜德因其個人行為已被公訴并經(jīng)法院開庭審理，處于取保候?qū)忞A段”

對此，易方達(dá)一位高管對記者表示，當(dāng)時公司管理層剛剛看到馬喜德出事的報道，起初并不相信，不過后來查實以后，就重新公布了相關(guān)信息。

易方達(dá)方面稱，“截至4月19日媒體披露此事，馬喜德從未向公司報告其涉案情況。而2013年3月11日~13日馬喜德以親屬病重為由請了事假，因此其3月11日出庭受審時公司并未發(fā)現(xiàn)任何異常。

對于馬喜德案，劉曉艷表示，易方達(dá)沒有跟長沙摩根直接交易，對跟易方達(dá)不相關(guān)的事情并不了解；而馬喜德涉案的多數(shù)非法獲利，并非在易方達(dá)任職期間發(fā)生。

資料顯示，馬喜德曾任中國工商銀行總行資金營運部人民幣交易處投資經(jīng)理、金融市場部固定收益處高級投資經(jīng)理，易方達(dá)基金固定收益部總經(jīng)理助理、穩(wěn)健收益?zhèn)突鸹鸾?jīng)理。

而一位從銀行資金交易部門跳槽到基金固定收益部門的分析師向本報稱，目前債券市場被調(diào)查的從業(yè)人員，其實大多都有銀行固收業(yè)務(wù)的工作背景，因為銀行在資金、人脈和券源等方面都有最好的資源，而券商和基金可以提供更好的待遇，在債市大發(fā)展之際，紛紛來銀行挖人，有不少涉案者被調(diào)查的時候可能已經(jīng)跳槽到了這些機構(gòu)任職。

若損害基金利益將追溯

劉曉艷表示，早在2011年就有相關(guān)部門來易方達(dá)調(diào)查取證，當(dāng)時公司調(diào)查了馬喜德的交易記錄，并沒有發(fā)現(xiàn)問題。

易方達(dá)公告稱：“馬喜德于2008年5月被我司聘用，其涉案行為發(fā)生于2008年3月至12月。根據(jù)檢察院起訴書，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆，利益金額117萬元。

易方達(dá)提供的交易記錄顯示，易方達(dá)穩(wěn)健收益基金按99.2921元的全價分銷買入080010國債，持有5天后于上市首日以99.3564元全價賣出該券，相當(dāng)于以4.73%的約定借貸成本融出資金，而同期7天回購利率均值為3.2643%，基金獲益199252.11元。此后四個交易日該國債的中債估值全價分別為99.1142元、99.1664元、99.1787元、99.0512元。根據(jù)檢察院起訴書，同案人員之后再次賣出該債券獲利117萬元。

“最核心的是基金資產(chǎn)有沒有損失，”劉曉艷表示，“如果法院認(rèn)定這117萬是對基金資產(chǎn)的損害的話，我們肯定是會相應(yīng)地進(jìn)行處理，會找當(dāng)事人進(jìn)行追溯。

而對于未能及早發(fā)現(xiàn)馬喜德涉案的情況以及由此引發(fā)投資者的不安，易方達(dá)方面表示，“深表歉意”

對于公司內(nèi)部風(fēng)險防范，劉曉艷表示，公司有詢價機制，主要是看成交的價格是不是市場價格，還有交易對手的資質(zhì)也要作判斷，債券的交易一般都知道交易對手，不過對手不明的情況也存在。另一方面，目前公司并沒有其他交易員涉案。

華南一家知名基金公司相關(guān)人士認(rèn)為，對基金公司而言，目前需要保證投資和交易的隔離，做好內(nèi)部的風(fēng)險控制；而債券市場中的丙類戶(非金融機構(gòu)法人)的結(jié)算清算都是由銀行來負(fù)責(zé)，往往基金公司能看到的只是甲類戶(商業(yè)銀行)，無法知道真正交易對手，這就很可能會藏匿很多違規(guī)行為，有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)在對丙類戶的監(jiān)管方面有所改進(jìn)，以防范這類灰色交易發(fā)生。

(記者王艷偉對本文亦有貢獻(xiàn))

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