2013年05月03日 07:51
來源：證券時報 作者：徐婧婧

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為規(guī)范融資融券、轉融通業(yè)務相關主體的信息披露行為，上交所昨日發(fā)布了《融資融券、轉融通相關信息披露規(guī)范要求(征求意見稿)》。投資者、證券公司、中國證券金融股份有限公司參與融資融券、轉融通業(yè)務的，參照適用上市公司有關權益變動和信息披露的規(guī)則。

根據(jù)《征求意見稿》，投資者、證券公司、證金公司參與融資融券、轉融通業(yè)務的，其通過多個證券賬戶持有同一家上市公司的股份及其他證券數(shù)量，應當合并計算。

信息披露義務人應當在其權益變動或收購的公告及報告書中單獨披露其參與融資融券、轉融通業(yè)務發(fā)生的持有股份和股份變動的數(shù)量及比例。

投資者、證券公司參與融資融券、轉融通業(yè)務，合并計算的持股比例超過30%的，應當按照《上市公司收購管理辦法》履行要約收購義務或向中國證監(jiān)會申請豁免，屬于免于提出豁免申請情形的除外。

《征求意見稿》規(guī)定，持有上市公司股份5%以上的股東或其他主體成為轉融通業(yè)務出借人的，不得存在短線交易。上市公司董、監(jiān)、高、持有上市公司股份5%以上的股東或不得進行以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。

另外，在一家上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人、上市公司控股股東、實際控制人或其他主體參與轉融通業(yè)務的，還應當遵守股票買賣“窗口期”的規(guī)定。

《征求意見稿》要求上市公司應當在定期報告的“股份變動和股東情況”部分，披露前10名股東及前10名無限售流通股股東中參與融資融券及轉融通業(yè)務的股東相關事項。

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