中證協(xié)支持會員主動擔責先行補償投資者

2013年05月11日 06:26
來源：上海證券報作者：郭玉志

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昨日，平安證券宣布設立投資者利益補償專項基金,先行補償投資者因萬福生科虛假陳述產(chǎn)生的交易損失，對此，中國證券業(yè)協(xié)會有關負責人表示，證券公司主動承擔保薦人的市場責任，設立補償專項基金補償投資者因其保薦上市的公司虛假陳述而產(chǎn)生的交易損失，尋求通過和解方式解決證券糾紛，是我國證券市場上解決類似糾紛的一項大膽嘗試，可以增強證券公司作為上市保薦人的市場責任感和投資者保護意識，有助于減少上市公司虛假陳述事件的發(fā)生。中國證券業(yè)協(xié)會鼓勵支持會員單位主動承擔責任，先行補償投資者損失的做法，同時要求會員單位加強自律管理、完善內(nèi)控制度，規(guī)范經(jīng)營、勤勉盡責，杜絕中介服務過程中的失職行為。

據(jù)悉，投資者因上市公司虛假陳述出現(xiàn)投資虧損后，通過民事訴訟的方式索賠，往往面臨耗時長、成本高、舉證程序繁瑣、投資者分散、訴訟結果不確定等問題。由有關責任人出資設立補償專項基金，按照相關法律確定補償對象、補償條件和補償范圍，在征求投資者同意的基礎上，先行補償投資者，可以使投資者在最短時間內(nèi)拿到補償金，保護投資者合法權益。

該負責人表示，平安證券設立補償基金補償投資者損失，委托中國證券投資者保護基金管理公司作為基金管理人，中國證券投資者建設銀行股份有限公司作為托管人，通過深交所的交易系統(tǒng)和中國證券登記結算公司的結算系統(tǒng)完成投資者接受補償確認和補償資金劃付工作，充分發(fā)揮證券市場自律管理組織和中介服務的作用，最大限度利用現(xiàn)代化信息技術手段，運作過程公開、高效，有助于提高補償工作的效率。

據(jù)介紹，通過和解、調(diào)解等非訴訟方式解決證券糾紛，是國際資本市場的通行做法。調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的證券業(yè)務糾紛，是國證券法》賦予證券業(yè)協(xié)會的職責，中國證券業(yè)協(xié)會作為證券行業(yè)自律管理組織，支持會員單位通過和解、調(diào)解等非訴訟方式解決其與投資者之間的證券糾紛，已經(jīng)建立了中國證券業(yè)協(xié)會主導、地方證券協(xié)會協(xié)作參與、會員單位配合的證券糾紛行業(yè)調(diào)解機制，開通了網(wǎng)上證券糾紛在線申請平臺，為證券經(jīng)營機構和廣大證券投資者提供證券糾紛調(diào)解服務。

據(jù)悉，從2012年7月初至今，協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心通過在線申請平臺和處理投訴函方式接收了45起證券糾紛調(diào)解申請，受理了其中30起符合受理條件的調(diào)解申請，在地方證券業(yè)協(xié)會的配合下，成功調(diào)解了18起糾紛。