2013年05月14日 07:59
來源：證券時報

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證券時報記者 桂衍民

證監(jiān)會對萬福生科造假事件的處罰，不僅覆蓋了全部當事方，華林證券也受到牽連。面對“撤銷證券從業(yè)資格”的處罰，華林證券現(xiàn)任董事長薛榮年、總裁曾年生和總裁助理崔嶺或?qū)⒈黄入x開華林證券。

昨日，證券時報記者在華林證券看到，該公司運轉(zhuǎn)依然井然有序，內(nèi)部員工情緒穩(wěn)定。

華林管理層面臨調(diào)整

5月10日，證監(jiān)會在通氣會上通報了對萬福生科造假案相關(guān)各方的處罰措施。其中包括對平安證券原保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格的處罰。該處罰也是第一次對保薦機構(gòu)中非簽字負責(zé)人進行的處罰。

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，“被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請”。這意味著，薛榮年、曾年生和崔嶺至少在3年內(nèi)或?qū)适氖伦C券工作的資格，類似于禁入市場3年。

“如果上述處罰正式生效，薛榮年、曾年生和崔嶺不僅需要從華林證券離職，而且三年內(nèi)還不能從事證券相關(guān)工作。”一位知名律師事務(wù)所證券訴訟律師說。

不過，這位不愿具名的律師也表示，目前證監(jiān)會的通報還僅是預(yù)告，并不等于最終的處罰。即使正式處罰通知派送下來，當事人還有權(quán)提出行政復(fù)議，“處罰真正開始生效至少還有1個月的時間”

對于處罰一事，華林證券相關(guān)負責(zé)人以暫時不方便為由婉拒了記者的采訪。不過，該公司一位資深投行人員稱，處罰和華林證券沒有直接關(guān)系，不過在萬福生科案件中，對保薦機構(gòu)的處罰似乎側(cè)重于自然人而輕罰法人。

對于華林證券相關(guān)被處罰的人員是否會提起行政復(fù)議，華林證券投行部門另一位員工則稱，不了解具體情況，但這屬于個人行為，也是被處罰當事人可享受的權(quán)利。

華林證券運行井然有序

市場上的共識是，薛榮年毫無疑問是當前華林證券經(jīng)營團隊的靈魂人物，一旦薛榮年離職，華林證券發(fā)展前景將很難預(yù)料。華林證券多位員工向記者表示，當初諸多投行人員離開平安證券轉(zhuǎn)投華林證券，亦是追隨薛榮年而來。

隨著證監(jiān)會對萬福生科造假案處罰措施的公布，市場人士對薛榮年去留問題，以及華林證券經(jīng)營受到的影響有諸多猜測。不過，證券時報記者昨日在華林證券總部看到的情景是，該公司運營正常，內(nèi)部秩序井然，員工整體情緒穩(wěn)定。

有一位華林證券員工告訴記者，薛榮年、曾年生和崔嶺目前還在正常履職，華林證券各項業(yè)務(wù)簽批等流程依然正常運轉(zhuǎn)。

另一位華林證券員工表示，薛榮年到華林證券一年多來，該公司發(fā)展迅猛，業(yè)務(wù)開展情況今非昔比，內(nèi)部管理已相當完善，制度建設(shè)也比一年前更加成熟和健康。

據(jù)了解，華林證券現(xiàn)任管理團隊和經(jīng)營班子幾乎全部來自平安證券。其中，華林證券董事長兼首席執(zhí)行官薛榮年系原平安證券總經(jīng)理，總裁曾年生系原平安證券總經(jīng)理助理兼投行行政負責(zé)人，副總裁張曉芳系原平安證券人事行政部總經(jīng)理，副總裁龔寒汀系原平安證券投行董事總經(jīng)理。其他幾位業(yè)務(wù)骨干如羅騰子、崔嶺、林輝、方向生等亦悉數(shù)來自平安證券。

薛榮年及其核心團隊加盟華林證券后，確定了以投行業(yè)務(wù)為主要業(yè)務(wù)的商業(yè)模式。

在2011年從平安證券離職當天，薛榮年甚至還感慨道：“今天是具有里程碑意義的一天，2011年12月30日，讓歷史記住，這是過去12年的終點，也是未來20年的起點，期待再創(chuàng)輝煌?！?

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