2013年08月09日 18:23
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

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關(guān)于修改《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的決定

現(xiàn)決定對《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2010〕4號)作如下修改：

一、將規(guī)定名稱修改為：“關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定”。與此相對應(yīng)，將原規(guī)定相關(guān)條款(第一、二、五、七、八、九、十、十一、十三、十四條)中“股指期貨”的內(nèi)容均修改為“金融期貨”。

二、第五條修改為：中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

三、第十二條修改為：期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定進(jìn)行處罰。期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

四、第十三條修改為：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

五、第十四條修改為：期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)。

六、第十五條修改為：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

本決定自公布之日起施行。

《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

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