2013年08月19日 15:50
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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 鳳凰財(cái)經(jīng)訊 針對(duì)光大證券烏龍指事件，北京惠誠(chéng)（武漢）律師事務(wù)所羅德江律師認(rèn)為，光大證券所謂的“烏龍指”用錯(cuò)誤的信息誤導(dǎo)股民，光大證券攤上大事兒了。

16日下午收盤(pán)前光大證券發(fā)布緊急公告稱(chēng)公司策略投資部門(mén)自營(yíng)業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作，公司其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)保持正常。

“如果光大策略投資部門(mén)當(dāng)天進(jìn)行的是實(shí)盤(pán)交易，套利系統(tǒng)到底是技術(shù)問(wèn)題，還是人為因素。”羅德江指出，核查策略投資部門(mén)的交易權(quán)限，尤其是資金權(quán)限。上百億的交易在晨會(huì)上一定有提前的預(yù)判，不可能是策略投資部門(mén)瞬間的決定，即便是分管副總裁，甚至總裁臨時(shí)決定，那么交易員的資金權(quán)限應(yīng)該向風(fēng)控、法律合規(guī)部門(mén)進(jìn)行了匯報(bào)。

羅德江認(rèn)為，如果情況與設(shè)想一致，光大證券麻煩大了，鑒于16日下午公司還進(jìn)行對(duì)沖套利交易，就不再是對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)那么簡(jiǎn)單了，更不能用技術(shù)問(wèn)題來(lái)解釋?zhuān)阑饓?wèn)題也不可能解釋如此怪異的交易問(wèn)題。如果晨會(huì)以及實(shí)盤(pán)交易過(guò)程證明不是烏龍指，對(duì)不起，光大證券攤上大事兒了。

他指出，光大證券“烏龍指行為”的連鎖反應(yīng)不僅對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生不良影響，也會(huì)對(duì)股民造成不良影響。光大證券所謂的“烏龍指”用錯(cuò)誤的信息誤導(dǎo)股民，股民則在一天之內(nèi)經(jīng)歷了美夢(mèng)向噩夢(mèng)的更迭，其變化的程度如過(guò)山車(chē)下落一般。

最后他表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)開(kāi)始調(diào)查此事，等待證監(jiān)會(huì)的處罰公告下達(dá)，股民可以根據(jù)《證券法》的相關(guān)法律規(guī)定維權(quán)。

友情提示，羅德江律師聯(lián)系地址：武漢市江漢區(qū)青年路元辰國(guó)際B2座2102。聯(lián)系電話(huà)：18071749586。

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