上海自貿(mào)區(qū)探索“負(fù)面清單”管理模式放寬外資準(zhǔn)入

2013年08月31日 02:43
來源：中國經(jīng)營報(bào) 作者：熊曉輝

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放寬外資準(zhǔn)入上海自貿(mào)區(qū)探索“負(fù)面清單”管理模式

總體方案9月公布

中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（下稱“上海自貿(mào)區(qū)”）的腳步聲越來越響了。

《中國經(jīng)營報(bào)》記者獲悉，9月，上海自貿(mào)區(qū)將在國務(wù)院新聞辦公室舉辦新聞發(fā)布會(huì)，中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案將揭開神秘面紗。

而在8月26日舉行的十二屆全國人大常委會(huì)第四次會(huì)議上，《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等國務(wù)院決定的試驗(yàn)區(qū)內(nèi)暫時(shí)停止實(shí)施有關(guān)法律規(guī)定的決定（草案）》（下稱《草案》）已經(jīng)通過審議。根據(jù)《草案》，未來3年我國在上海自貿(mào)區(qū)將暫停實(shí)施“外資三法”（包括外資企業(yè)法、中外合資經(jīng)營企業(yè)法、中外合作經(jīng)營企業(yè)法）和文化保護(hù)法的有關(guān)規(guī)定。

“在法律規(guī)定上做減法，在制度創(chuàng)新上做加法”成為上海自貿(mào)區(qū)這塊“改革試驗(yàn)田”肩負(fù)的歷史重任。記者獲悉，上海自貿(mào)區(qū)將針對外資試行“負(fù)面清單”管理模式，所謂“負(fù)面清單”，就是與國民待遇和最惠國待遇不符，但我國根據(jù)自身情況需要保留的針對外資準(zhǔn)入的限制條件，在名單之外則是“法無禁止即可為”。

“這是與國際貿(mào)易最新規(guī)則的接軌，在意義上不亞于中國加入世貿(mào)組織。”航運(yùn)專家吳明華接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，上海自貿(mào)區(qū)試行“負(fù)面清單”管理模式“相當(dāng)于通向跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）的局部開放，最終目標(biāo)是向TPP靠攏”，但“TPP如果繼續(xù)談判，很多方面將高于目前國際上自貿(mào)區(qū)的通行做法”，因此上海自貿(mào)區(qū)“不能僅僅謀求與國際上自貿(mào)區(qū)的接軌，應(yīng)該在制度創(chuàng)新上視野更寬、眼光更高。”

“負(fù)面清單”管理模式

上海自貿(mào)區(qū)的重要改革方向就是終結(jié)審批制，逐步建立“以準(zhǔn)入后監(jiān)督為主，準(zhǔn)入前負(fù)面清單方式許可管理為輔”的投資準(zhǔn)入管理體制。

8月26日，受國務(wù)院委托，商務(wù)部部長高虎城向全國人大常委會(huì)做《草案》說明，“在試驗(yàn)區(qū)取消部分外商投資企業(yè)設(shè)立以及變更審批、允許外商投資拍賣企業(yè)從事文物拍賣業(yè)務(wù)等12項(xiàng)開放政策，這與現(xiàn)行外資企業(yè)法等4部法律有關(guān)規(guī)定不一致，建議依照法定程序提請全國人大常委會(huì)授權(quán)國務(wù)院在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)暫停實(shí)施這些法律的有關(guān)規(guī)定?！?/p>

在我國投資體制改革進(jìn)程中，2004年出臺(tái)的《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》影響較大，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商獨(dú)資、中外合資以及中外合作企業(yè)需要經(jīng)過不同級別的政府機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，外資進(jìn)入中國需要經(jīng)過一系列比較繁瑣的手續(xù)。

根據(jù)記者掌握的材料，上海自貿(mào)區(qū)即將實(shí)施的“負(fù)面清單”管理模式是要簡化相關(guān)手續(xù)，在“負(fù)面清單”之外的領(lǐng)域，在外資準(zhǔn)入之前就給予國民待遇，在投資項(xiàng)目管理、外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更、工商登記三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行改革。

譬如，在投資項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)，未來上海自貿(mào)區(qū)將實(shí)施內(nèi)外資一致的原則，針對涉及固定資產(chǎn)投資的內(nèi)資和外資項(xiàng)目進(jìn)行備案管理，暫停實(shí)施現(xiàn)行的行政審批事項(xiàng)。

“在上海自貿(mào)區(qū)，今后外商獨(dú)資、中外合資、中外合作企業(yè)作為一種企業(yè)類別就要取消了。在現(xiàn)有制度下，針對這些類型的企業(yè)，財(cái)稅制度是不一樣的，今后內(nèi)資和外資都是國民待遇，是平等的，不再按照企業(yè)性質(zhì)區(qū)別對待。”吳明華告訴記者。

“這是行政審批制度的重大改革，是在世貿(mào)組織框架下的一次重大政策升級?！鄙虾Ｊ幸晃粎^(qū)域經(jīng)濟(jì)專家表示。

在剛剛舉行的“中國經(jīng)濟(jì)50人論壇研討會(huì)”上，上海市政府參事室主任王新奎表示，我國現(xiàn)有體制當(dāng)中最難改革的就是行政審批制度，上海自貿(mào)區(qū)就是按照國際規(guī)范突破這一難點(diǎn)。

王新奎認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)的重要改革方向就是終結(jié)審批制，逐步建立“以準(zhǔn)入后監(jiān)督為主，準(zhǔn)入前負(fù)面清單方式許可管理為輔”的投資準(zhǔn)入管理體制。

對于“負(fù)面清單”，則是我國根據(jù)自身情況確實(shí)需要保留的針對外資準(zhǔn)入的限制條件，官方稱之為“試驗(yàn)區(qū)外商投資例外管理措施表”。

至于哪些行業(yè)將被列入“負(fù)面清單”，目前還沒有明確的細(xì)則。但中國世貿(mào)組織研究會(huì)常務(wù)理事何偉文在接受記者采訪時(shí)分析，一些涉及國家安全、國民經(jīng)濟(jì)全局的行業(yè)，譬如軍工、國防等行業(yè)，可能會(huì)被列入“負(fù)面清單”，電信等行業(yè)可能也會(huì)有所限制。

應(yīng)對國際貿(mào)易新局勢

“TPP如果繼續(xù)談判，很多方面將高于國際上自貿(mào)區(qū)的一些做法，所以上海應(yīng)該視野更寬、眼光更高，不要只和國際上自貿(mào)區(qū)的一些做法接軌，要向TPP靠攏?！?/p>

貿(mào)易界人士認(rèn)為，上海自貿(mào)區(qū)在制度創(chuàng)新上應(yīng)該更加立意高遠(yuǎn)。

十多年前，中國加入世貿(mào)組織，參與全球化分工，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了活力。不過，世貿(mào)組織框架下的多邊貿(mào)易體制正在被邊緣化。與此同時(shí)，服務(wù)貿(mào)易、投資協(xié)定正在成為新一輪國際貿(mào)易談判和規(guī)則制定的核心內(nèi)容。一些西方國家正在加快構(gòu)建大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系（TTIP）、跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）等，試圖通過改變世界貿(mào)易規(guī)則，重塑世界貿(mào)易格局。

“TPP如果繼續(xù)談判，很多方面將高于國際上自貿(mào)區(qū)的一些做法，所以上海應(yīng)該視野更寬、眼光更高，不要只和國際上自貿(mào)區(qū)的一些做法接軌，要向TPP靠攏。”吳明華表示。

“在多哈回合談判受阻、多邊貿(mào)易體制裹足不前的時(shí)候，一些重要國家正在嘗試做三件事情，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)該嘗試在這三件事情上實(shí)現(xiàn)突圍?！鄙虾Ｊ姓f(xié)副主席周漢民表示，這三件事分別是TPP、TIPP和PSA（復(fù)邊服務(wù)貿(mào)易協(xié)定）。

周漢民認(rèn)為，美國的目的就是打破亞洲自由貿(mào)易協(xié)定，稀釋中國在亞洲和世界上的貿(mào)易影響，“這是美國重返亞洲戰(zhàn)略的重要組成部分，我們只能積極應(yīng)對?！?/p>

與此同時(shí)，啟動(dòng)于2008年的中美投資協(xié)定談判在經(jīng)歷了九輪談判之后，也終于迎來“破局”——商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽日前發(fā)表談話指出，中方同意以準(zhǔn)入前國民待遇和“負(fù)面清單”為基礎(chǔ)與美方進(jìn)行投資協(xié)定實(shí)質(zhì)性談判。

“準(zhǔn)入前國民待遇和‘負(fù)面清單’的外資管理模式已經(jīng)成為國際投資規(guī)則的新趨勢，世界上至少有77個(gè)國家采用這種模式，我們同意采用這種模式，主要是適應(yīng)國際發(fā)展趨勢的需要，同時(shí)也與我國正在推進(jìn)的行政審批制度改革方向一致，有利于為各類企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競爭的市場環(huán)境，激發(fā)市場主體活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！鄙虻り柋硎?。

在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案中，首先就是擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放，包括金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域，形成與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則銜接的基本制度框架。

“如何與世界接軌？我認(rèn)為就是與國際規(guī)則接軌。上海自貿(mào)區(qū)與其說是引進(jìn)外資、通暢貿(mào)易、統(tǒng)一稅收、增加服務(wù)功能，不如說是在體制、機(jī)制、法治上有了全新突破?！敝軡h民表示。

吳明華認(rèn)為，金融開放是上海自貿(mào)區(qū)的關(guān)鍵點(diǎn)，“WTO的承諾很多還沒達(dá)到，一下子跨越到完全開放的程度，難度很大。上海要搞金融中心，遲遲沒有突破，主要就是金融管理體制上沒有突破?！?/p>

記者掌握的材料顯示，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案中明確提出，要深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新。具體包括：在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，在區(qū)內(nèi)對人民幣資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)行先行先試；在區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)金融市場利率市場化；金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價(jià)格實(shí)行市場化定價(jià)。

據(jù)記者了解，上海自貿(mào)區(qū)將推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)面向符合條件的民營資本和外資金融機(jī)構(gòu)的全面開放，支持在區(qū)內(nèi)設(shè)立外資銀行和中外合資銀行；允許金融市場在區(qū)內(nèi)建立面向國際的交易平臺(tái)，支持銀行卡組織在區(qū)內(nèi)研究建立跨境轉(zhuǎn)接清算及電子商務(wù)交易處理平臺(tái)等。