2013年08月31日 06:18
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：肖國(guó)元

人參與條評(píng)論

　　證券時(shí)報(bào)記者 肖國(guó)元

光大證券8·16烏龍指事件之后，圍繞事件性質(zhì)認(rèn)定與處罰問(wèn)題的討論可謂眾說(shuō)紛紜，其中有兩種觀點(diǎn)頗具代表性：一種從操作的技術(shù)性角度為光大證券辯解，認(rèn)為在系統(tǒng)故障之后，為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)而在股指期貨上開(kāi)空倉(cāng)是為了彌補(bǔ)損失，有其正當(dāng)性；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，光大證券是響當(dāng)當(dāng)?shù)膰?guó)企，管理層肯定會(huì)高抬貴手，放它一馬。

然而，這樣的猜想終于被證明是臆想，并隨著證監(jiān)會(huì)處罰決定的公布而煙消云散。

昨日下午，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞通氣會(huì)，宣布了對(duì)光大證券8·16事件的處罰決定。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，光大證券異常交易構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，并對(duì)其開(kāi)出了中國(guó)證券市場(chǎng)有史以來(lái)最嚴(yán)厲的罰單，包括沒(méi)收違法所得并處以5倍罰款，罰沒(méi)金額總計(jì)5.23億元，以及對(duì)事件中相關(guān)責(zé)任人員分別給予警告、罰款60萬(wàn)元并終身證券期貨市場(chǎng)禁入等處罰。

處罰的嚴(yán)厲程度出乎市場(chǎng)意料，讓小伙伴們有些驚呆了。但是，它所產(chǎn)生的震撼作用與由此給證券市場(chǎng)帶來(lái)的正能量，將銘刻在中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展史上。

眾所周知，證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要環(huán)節(jié)，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)。因此，依法辦事、樹(shù)立法律權(quán)威與規(guī)則意識(shí)，強(qiáng)調(diào)責(zé)任與利益約束，是保障證券市場(chǎng)公平、公正與效率的必要所在，也是市場(chǎng)得以繁榮的基本保障。中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展也必須遵循這樣的基本套路。

然而，在過(guò)去20多年的發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)證券市場(chǎng)雖然取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，上市規(guī)模進(jìn)入世界前列，許多優(yōu)秀企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，為推動(dòng)中國(guó)特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)產(chǎn)生了積極影響，但不可否認(rèn)的是，在證券市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中，我們?cè)诹⒎ㄅc執(zhí)法方面的滯后與懈怠曾嚴(yán)重挫傷了投資者的信心，拖累了市場(chǎng)前進(jìn)的腳步，阻礙了市場(chǎng)效率的提升。這是證券市場(chǎng)20多年來(lái)的歷程留給我們最深刻的教訓(xùn)之一。

依法依規(guī)對(duì)光大證券8·16事件做出客觀科學(xué)的認(rèn)定并依法開(kāi)出嚴(yán)厲的罰單，正是標(biāo)本兼治的重大舉措，這不僅標(biāo)志著管理層治市理念的重大轉(zhuǎn)變，也將給市場(chǎng)各方以醍醐灌頂?shù)木?，必將?duì)推動(dòng)中國(guó)證券市場(chǎng)走上“公平、公開(kāi)、公正”的康莊大道產(chǎn)生深遠(yuǎn)而持久的影響。

打印轉(zhuǎn)發(fā)