2013年09月11日 18:24
來源：鳳凰財經(jīng)

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鳳凰財經(jīng)訊 為了幫助投資者爭取維護自己權(quán)益，由鳳凰財經(jīng)舉辦的“光大事件投資者權(quán)益保護大討論”9月11日在北京舉辦。討論會的議題包括“1、光大證券的責任和處罰；2、投資者的權(quán)益保護；3、市場創(chuàng)新與監(jiān)管”。

律師嚴義明在會上表示，法院在光大烏龍指問題上處理非常不負責任，絕對沒有盡到責任。而目前在證券市場上大多數(shù)案件都不能通過司法渠道解決。

以下是演講實錄：

嚴義明：在光大事件的處理中，我對證監(jiān)會還是給予比較積極的評價。證監(jiān)會就這件事的調(diào)查和處理非常迅速，處罰本身也考慮了各方面的因素。816事件發(fā)生當天是星期五，證監(jiān)會星期天沒有休息就在開會，我個人認為光大事件處理如此之快是出于證監(jiān)會的考慮，因為處理越快，說情的機會更小。

十八大以后習近平總書記一直在講中國夢，中國夢的內(nèi)容比較多，應(yīng)該包括人性的充分發(fā)展，包括自由和尊嚴的受保護，也應(yīng)該包括財富夢想。創(chuàng)業(yè)追求財富，不是每一個人都能做到的，但是通過證券市場投資來追求財富，卻是大家都能做的。隨之問題也就來了，中國A股經(jīng)過這么多年又回到老地方，所以說在中國證券市場追求財富是不可能的，為什么，因為中國證券市場沒有公開公平和公正可言。這一次證監(jiān)會這么迅速的處理實際上對建立公開公正的交易秩序有正面的影響。我個人覺得證監(jiān)會目前為止基本上盡責的。如果進一步盡任的話，接下來應(yīng)該還有一些后續(xù)措施。這樣來看，在這次光大事件中，我倒是覺得交易所沒有充分盡到責任，他們是否及時的公開了烏龍指的所有信息，遇到這樣的交易能否啟動熔斷機制，能否更直接、更強烈的要求光大證券自行披露。

此外，我覺得法院在這件事情上非常不負責任，絕對沒有盡到責任。我們現(xiàn)在看到證券市場上大多數(shù)案件都不能夠通過司法渠道解決。目前光大案件最大的問題就在于法院不受理。我認為證券法沒有最高院的司法解釋也應(yīng)該毫無例外得到適用。就光大這個案子來講，既然證監(jiān)會第78條規(guī)定，內(nèi)幕交易造成投資人損失就應(yīng)該承擔賠償責任。也就是說，光大要承擔相關(guān)賠償責任。至于賠償金額，是不是要設(shè)限，我覺得還看因果關(guān)系。我認為因果關(guān)系造成的損失有多大，那賠償就應(yīng)該有多大。光大給予市場充分的賠償，我覺得是比較恰當?shù)摹?/p>

另外就是光大應(yīng)該要承擔什么樣的責任。我覺得光大承擔的責任主要在一下幾個方面。首先是民事責任，光大應(yīng)該明確知道實際上它的行為按照證監(jiān)會的認定，應(yīng)該屬于發(fā)布誤導(dǎo)性信息也就是虛假信息。其次，光大還應(yīng)承擔內(nèi)幕交易的責任。但無論是誤導(dǎo)性陳述還是內(nèi)幕交易，光大依法都應(yīng)該承擔民事賠償責任，而且這種民事賠償責任不應(yīng)該受到限制，應(yīng)該依法充分及時給投資者賠償。且人民法院必須在現(xiàn)行法律的框架內(nèi)創(chuàng)造條件，為受損的投資人要求賠償，這是人民法院應(yīng)盡的義務(wù)，也是一個追求司法公正的法院應(yīng)做的事情。

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