2013年09月28日 15:10
來源：法制晚報(bào)

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近日，國務(wù)院印發(fā)了《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡稱《方案》），將在上海外高橋保稅區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)建設(shè)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱自貿(mào)區(qū)），預(yù)計(jì)于9月29日正式掛牌。自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，在未來將引發(fā)蝴蝶效應(yīng)和示范效應(yīng)。

《方案》公布后，各方褒貶不一。根據(jù)《方案》的內(nèi)容，如果說以往的各種試驗(yàn)區(qū)是中央在經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)體領(lǐng)域方面給予的優(yōu)惠，那么這次自由貿(mào)易區(qū)則是中央在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)給予行政體制改革的一個試驗(yàn)田，是通過減少行政部門的權(quán)力來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，體現(xiàn)在金融領(lǐng)域開放及制度創(chuàng)新，遠(yuǎn)超出財(cái)稅優(yōu)惠政策的范疇，所以人們期待的諸如免稅店、減免關(guān)稅等內(nèi)容并沒有在列。

《方案》的目標(biāo)有三個大方面：一是要轉(zhuǎn)變政府職能，探索推動行政審批的改革；二是要推動服務(wù)業(yè)的擴(kuò)大開放；三是在創(chuàng)新投資管理模式方面作出探索。對于政府來說，設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)的本質(zhì)和核心體現(xiàn)在政府職能的轉(zhuǎn)變，借助負(fù)面清單等管理手段，重新審視和厘定政府與市場的邊界，力爭在試驗(yàn)區(qū)形成一套可復(fù)制、可推廣的制度體系和監(jiān)管模式，更好地服務(wù)全國。

毋庸置疑，我國現(xiàn)行投資審批制度在一定程度上帶來了資源錯配、宏觀調(diào)控邊際效應(yīng)下滑和腐敗事件頻發(fā)等一系列問題。因此《方案》提出在自貿(mào)區(qū)內(nèi)對外商投資將由審批制改為備案制管理，減少行政審批事項(xiàng)，逐步建立“以準(zhǔn)入后監(jiān)督為主，準(zhǔn)入前負(fù)面清單方式許可管理為輔”的投資準(zhǔn)入管理體制，即“法無禁止即可為”。但上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)如何在短期內(nèi)在這個痼疾上“動刀子”，還必須有具體明確的措施。據(jù)報(bào)道，自貿(mào)區(qū)掛牌時將公布首批55項(xiàng)細(xì)則，其余43項(xiàng)也將在年底前出臺，人們在翹首以待細(xì)則的同時，更關(guān)注細(xì)則的具體落實(shí)和效果。

對于企業(yè)來說，自貿(mào)區(qū)無疑蘊(yùn)藏著巨大的商機(jī)，眾多企業(yè)搶灘入駐。但同時自貿(mào)區(qū)很重要的一個使命是推進(jìn)金融開放和創(chuàng)新，也正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，也使其潛藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

首先，在我國金融領(lǐng)域的試驗(yàn)政策會涉及眾多金融體系制度變革瓶頸的限制，包括人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等領(lǐng)域，均不可能一下子放開，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新機(jī)制如果引導(dǎo)不暢可能會導(dǎo)致整個貨幣體系的混亂，而為了規(guī)避這種混亂又將付出很大的成本和代價。

其次，以金融開放和創(chuàng)新為目標(biāo)的上海自貿(mào)區(qū)最大的挑戰(zhàn)，仍然來自于對資本的管控，即如何在開放和風(fēng)險(xiǎn)管理之間取得一個平衡。例如，自貿(mào)區(qū)試行人民幣資本項(xiàng)目可兌換，會讓國內(nèi)金融市場與國際金融市場局部連接，但是其中的貿(mào)易渠道也經(jīng)常被用作在岸和離岸市場的套利活動，導(dǎo)致政府資本管制失效。除非上海自貿(mào)區(qū)能夠甄別出這些的套利資金，否則這樣的套利活動非但無助于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而且可能對整體金融系統(tǒng)的穩(wěn)定產(chǎn)生威脅。

最后，政府逐步在自貿(mào)區(qū)推行利率和匯率的市場化的過程中，可以預(yù)計(jì)的是大量資金的進(jìn)入和自由流通，這既可能促進(jìn)人民幣國際化的進(jìn)程，也可能帶來人民幣升值的壓力和更多的資產(chǎn)泡沫，政府在未來很長一段時間內(nèi)的政策制定中仍應(yīng)考慮到與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對接和投資方向的控制等問題，而不能一蹴而就地實(shí)行市場化。（李曉輝法學(xué)博士，廈門大學(xué)法學(xué)院助理教授）

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