2013年11月25日 02:03
來源：第一財經(jīng)日報 作者：杜卿卿

人參與條評論

上周五，證監(jiān)會公布2013年1-10月證券期貨稽查執(zhí)法數(shù)據(jù)，各項主要執(zhí)法數(shù)據(jù)均全面超越去年全年水平。這是“肖鋼新政”在稽查執(zhí)法領(lǐng)域的階段性成果。

今年以來，證監(jiān)會全方位加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作，專門召開全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議，出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》（下稱《意見》），對當(dāng)前和今后一段時期證券期貨稽查執(zhí)法工作做出全面部署。

在8月19日召開的全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上，證監(jiān)會主席肖鋼曾表示，稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會一項主要業(yè)務(wù)與核心工作，證監(jiān)會工作重心將從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)證券期貨稽查執(zhí)法，被認(rèn)為是肖鋼履新后在資本市場點燃的“第一把火”。

持續(xù)打擊信披違規(guī)和內(nèi)幕交易

信披違規(guī)和內(nèi)幕交易，是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的重點關(guān)注領(lǐng)域。

證監(jiān)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1月至10月，證監(jiān)會案件調(diào)查數(shù)量大增，新增內(nèi)幕交易案件158起，信息披露違法違規(guī)案件66起，操縱市場案件19起，其他類型案件43起，各主要類型案件調(diào)查數(shù)量也均超過去年全年。

案件線索來源主要是滬深交易所報送以及公眾舉報，占比分別為54%和25%，其他為日常監(jiān)管部門移交的線索。

去年年底以來，證監(jiān)會調(diào)整了執(zhí)法重心，加大對欺詐發(fā)行和虛假信息披露的打擊力度。

2013年1月至10月立案調(diào)查46起相關(guān)類型案件，是去年同期的3倍，占立案總數(shù)比例從15%大幅上升至33%。除萬福生科等案件外，還對珠海中富、北大荒、隆基股份、華塑股份、海聯(lián)訊等一批信息披露違法違規(guī)案件和部分中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為立案稽查。其間，證監(jiān)會從嚴(yán)查處了萬福生科、新大地、天能科技、天豐節(jié)能等案件，并對平安證券、南京證券、民生證券等保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所分別立案稽查。

今年以來，證監(jiān)會對內(nèi)幕交易持續(xù)保持高壓態(tài)勢。新增調(diào)查內(nèi)幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。

其中，主要內(nèi)幕信息仍為重大資產(chǎn)重組信息。此外，高送轉(zhuǎn)、股份回購、礦產(chǎn)收購等領(lǐng)域，也是內(nèi)幕交易的多發(fā)環(huán)節(jié)。除了單一型內(nèi)幕交易，在利空信息發(fā)布前賣出股票避免損失等集內(nèi)幕交易與信息披露違法于一體的“復(fù)合型”違法行為也不斷增多。

高度重視“新型案件”

除了傳統(tǒng)的違法領(lǐng)域，隨著資本市場的不斷創(chuàng)新，各類新型違法違規(guī)行為也不斷出現(xiàn)。對于新型案件，證監(jiān)會表示給予高度重視。

據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，涉及多個交易市場的混合型違法違規(guī)行為，是一種典型類型。

其中，今年的“光大證券”案就是一種新的混合型內(nèi)幕交易案件，既有證券市場的內(nèi)幕交易行為（賣出ETF)，又有期貨市場的內(nèi)幕交易行為。

11月1日，證監(jiān)會已經(jīng)對光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為主體及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰決定。其中，沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得307.08萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。兩項罰款總計超過5.23億元。

證監(jiān)會認(rèn)為，“光大證券”事件是中國資本市場建立以來，首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個別事件，對證券期貨市場造成的負(fù)面影響很大。

另一個新型違法違規(guī)典型案例是“隆基股份”案。證監(jiān)會認(rèn)為，該案是上市公司發(fā)審會后重大事項未披露而被立案稽查的首例案件。

此外，新型違法違規(guī)案件還包括一些涉及到券商資產(chǎn)管理違規(guī)事項以及股票、基金、債券等多個市場的操縱案。

為市場化改革保駕護(hù)航

稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會的一項主要業(yè)務(wù)與核心工作，是加快資本市場改革開放、實現(xiàn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)。把加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法作為市場化改革的法制保障，也是推進(jìn)注冊制改革的要求。

證監(jiān)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1~10月證監(jiān)會受理各類證券期貨違法違規(guī)線索486件，同比增長44%；啟動調(diào)查286起，同比增長25%；新辦理涉外協(xié)查案件74起，同比增長35%；收繳罰沒款14876.3萬元，同比增長近2倍，罰沒款執(zhí)行率85.58%；移送公安機(jī)關(guān)案件34起，同比增長70%。

在嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法行為的同時，證監(jiān)會還不斷加強(qiáng)證券執(zhí)法頂層設(shè)計。今年8月，在證券監(jiān)管全系統(tǒng)印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》。對外，加強(qiáng)與公安司法機(jī)關(guān)、各級政府及其部門、其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的協(xié)作，特別是重點加強(qiáng)證券行政執(zhí)法與刑事司法的銜接。目前，與《意見》配套的有關(guān)制度規(guī)程或者已經(jīng)正式發(fā)布，或者正在研究制定之中，涉及線索發(fā)現(xiàn)、立案、調(diào)查、結(jié)案、處罰以及執(zhí)法隊伍建設(shè)等多個領(lǐng)域。

上周五，稽查局相關(guān)負(fù)責(zé)人到證監(jiān)會新聞發(fā)布會現(xiàn)場。該負(fù)責(zé)人表示，與《意見》配套的制度規(guī)章正在逐步完善，在內(nèi)幕交易方面已經(jīng)形成一個多層次、綜合性防御體制。

同時，該負(fù)責(zé)人表示，稽查工作人員的招聘工作已經(jīng)在進(jìn)行。在今年8月全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上，肖鋼曾表示要大幅充實執(zhí)法力量。按照證監(jiān)會黨委決定，要新增600名稽查執(zhí)法人員，進(jìn)入6個證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關(guān)執(zhí)法部門。

打印轉(zhuǎn)發(fā)