2013年12月10日 04:48
來源：證券時報 作者：程丹

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見習(xí)記者 程丹

中國證監(jiān)會主席肖鋼在最新一期的財新《新世紀(jì)》雜志發(fā)表署名文章時稱，必須認真做好資本市場法律體系建設(shè)的總體規(guī)劃設(shè)計，編制好路線圖，全面推動基本法律、行政法規(guī)、司法解釋和司法政策的健全和完善，有計劃、有步驟、有重點地清理整合現(xiàn)行有效的法律實施規(guī)范，不斷提升資本市場法律制度的系統(tǒng)性和科學(xué)性。

法律和行政法規(guī)方面，肖鋼強調(diào)，應(yīng)盡快修訂《證券法》，抓緊制定《期貨法》。及時制定上市公司監(jiān)管條例、證券期貨投資者保護基金條例、類別股份發(fā)行管理規(guī)定、私募基金監(jiān)管條例。

在司法解釋和司法政策方面，肖鋼指出，需要盡快修訂虛假陳述民事賠償司法解釋。抓緊制定內(nèi)幕交易、市場操縱民事賠償司法解釋和虛假陳述、市場操縱、“老鼠倉”刑事司法解釋。抓緊研究制定認定證券期貨交易場所、登記結(jié)算公司商事規(guī)則法律效力的司法解釋。

肖鋼指出，證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，要按照功能監(jiān)管的基本理念，適應(yīng)市場發(fā)展的現(xiàn)實要求，遵循證券期貨監(jiān)管的法理邏輯，按照規(guī)制內(nèi)容與法律關(guān)系的不同性質(zhì)，全面整合現(xiàn)有規(guī)章和規(guī)范性文件，適時制定必要的行政規(guī)章，盡可能做到同一性質(zhì)、類型的事項由同一個規(guī)章規(guī)定，形成相對科學(xué)完備的法律實施規(guī)范子體系。

一是“融資與并購”子體系。要圍繞以信息披露為中心的監(jiān)管理念，緊扣投資者權(quán)益變動的制度定位，按照注冊制的法律規(guī)制要求，在證券發(fā)行、上市類現(xiàn)行制度規(guī)則的基礎(chǔ)上，整合形成證券發(fā)行管理辦法、兼并收購辦法、信息披露辦法等規(guī)章。

二是“市場交易”子體系。要以交易秩序的維護與交易結(jié)果的確認為核心，正確處理公平與效率的關(guān)系，在現(xiàn)行證券、期貨交易所管理辦法有關(guān)交易規(guī)則的內(nèi)容規(guī)范基礎(chǔ)上，針對證券、期貨分別形成交易管理辦法、結(jié)算管理辦法等規(guī)章。

三是“產(chǎn)品業(yè)務(wù)”子體系。要緊扣證券期貨產(chǎn)品、業(yè)務(wù)等金融服務(wù)規(guī)范的制度定位，圍繞以明確執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、強化行為規(guī)范為中心的監(jiān)管理念，在基金類現(xiàn)有規(guī)則的基礎(chǔ)上，統(tǒng)合形成適用于證券公司、基金公司、期貨公司，涉及公募私募、運作管理、信息披露等方面的資產(chǎn)管理類規(guī)章；制定證券期貨投資咨詢辦法；針對證券、期貨分別制定自營、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法；分別形成發(fā)行保薦、財務(wù)顧問、資信評級、審計服務(wù)、法律服務(wù)、資產(chǎn)評估等專項業(yè)務(wù)管理辦法。（下轉(zhuǎn)A2版）

（上接A1版）四是“市場與機構(gòu)主體”子體系。要以不同市場組織主體和市場機構(gòu)主體的設(shè)立和治理規(guī)范為核心，在機構(gòu)、基金、期貨有關(guān)公司管理的現(xiàn)行制度規(guī)定基礎(chǔ)上，整合形成證券公司管理辦法、基金公司管理辦法、期貨公司管理辦法，在當(dāng)前規(guī)則基礎(chǔ)上制定涵蓋不同市場層次的證券、期貨交易場所管理辦法。

五是“對外開放”子體系。要以引導(dǎo)、規(guī)范境內(nèi)主體利用國際市場為核心，制定境內(nèi)機構(gòu)提供跨境證券投資服務(wù)管理辦法、跨境監(jiān)管執(zhí)法合作管理辦法等規(guī)章。

六是“審慎監(jiān)管”子體系。要以系統(tǒng)性風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警與防控為核心，統(tǒng)合形成市場統(tǒng)計監(jiān)測辦法、市場風(fēng)險基金管理辦法、風(fēng)控指標(biāo)管理辦法、信息技術(shù)安全保障辦法等規(guī)章。

七是“投資者保護”子體系。要以投資者權(quán)益的保障與救濟為核心，在現(xiàn)有的投資者適當(dāng)性制度、銷售適當(dāng)性、現(xiàn)金分紅政策的基礎(chǔ)上，統(tǒng)合形成適用于整個證券期貨市場的投資者適當(dāng)性辦法、產(chǎn)品銷售規(guī)則、股東權(quán)益保障與實現(xiàn)辦法，制定投資者公平基金辦法、公益機構(gòu)支持投資者維權(quán)訴訟管理辦法等規(guī)章。

八是“監(jiān)管執(zhí)法”子體系。要以統(tǒng)一證券期貨監(jiān)管執(zhí)法程序與實體性認定標(biāo)準(zhǔn)為核心，統(tǒng)合形成監(jiān)管工作職責(zé)規(guī)定、監(jiān)管信息公開辦法、信訪工作規(guī)則等規(guī)章，根據(jù)發(fā)現(xiàn)、立案、調(diào)查、處罰、復(fù)議等執(zhí)法工作關(guān)鍵節(jié)點分別制定投訴舉報處理辦法、立案審查處理辦法、行政和解實施規(guī)定、行政處罰實施辦法等規(guī)章，針對操縱市場、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”等重大違法行為相應(yīng)制定實體性認定辦法。

肖鋼表示，進一步完善資本市場法律體系，是一項長期的系統(tǒng)性工程。一方面，要積極配合和支持立法、司法機關(guān)做好立法工作，主動反映資本市場改革發(fā)展的制度需求，加快推進證券法修改和期貨法制定工作。要充分運用“法律修正案”的立法形式，有效解決市場改革創(chuàng)新和監(jiān)管執(zhí)法實踐面臨的制度供給問題。另一方面，要切實履行好證監(jiān)會的自身職責(zé)，集中開展規(guī)章、規(guī)范性文件清理整合工作，建立專門的、常態(tài)化的工作機制，明確工作要求，規(guī)范工作程序，落實工作責(zé)任，增強法律實施規(guī)范體系結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一性、制度內(nèi)容的科學(xué)性和層級效力的適當(dāng)性，為中國資本市場的改革發(fā)展提供更加有效的法律制度保障。

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