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因風(fēng)控制度執(zhí)行不到位等問題 昭華（三亞）私募多名責(zé)任人受到警示處罰
10月24日，海南證監(jiān)局公示了對昭華（三亞）私募基金管理有限公司以及兩位責(zé)任人的處罰警示函。
經(jīng)查，昭華（三亞）私募基金管理有限公司管理的私募基金未按照合同約定進(jìn)行投資，風(fēng)控制度執(zhí)行不到位，未對交易實施有效內(nèi)部控制，公司管理的產(chǎn)品未按照合同約定對投向公司管理的其他產(chǎn)品履行關(guān)聯(lián)交易的決策和信息披露程序。
上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，對此，海南證監(jiān)局決定對昭華（三亞）私募基金、公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人諸穎遠(yuǎn)和執(zhí)行董事王剛采取出具警示函措施的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
