來(lái)源：投資觀察

11月8日晚間，東吳證券公告稱(chēng)，其收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰告知書(shū)》。東吳證券涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)對(duì)該案已調(diào)查完畢。

根據(jù)告知書(shū)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正、給予警告；針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，合計(jì)罰沒(méi)716.04萬(wàn)元；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，合計(jì)罰沒(méi)620.4萬(wàn)元。兩項(xiàng)目合計(jì)罰沒(méi)金額超1336萬(wàn)元。此外，相關(guān)項(xiàng)目的簽字保薦代表人也被予以警告及罰款。

證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券為國(guó)美通訊 2020 年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦（主承銷(xiāo)）服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券在為國(guó)美通訊 2020 年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦承銷(xiāo)服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載。

而東吳證券為紫鑫藥業(yè) 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至 2017 年 12 月 31 日，在保薦執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書(shū)》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)在地林下參重大采購(gòu)合同進(jìn)行審慎核查、未對(duì)發(fā)行對(duì)象履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)在地林下參采購(gòu)事項(xiàng)審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè) 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載。

證監(jiān)會(huì)最終決定，對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告；針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違法所得471.7萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入320.68萬(wàn)元，并處以413.6萬(wàn)元罰款。兩項(xiàng)目合計(jì)罰沒(méi)金額超1336萬(wàn)元。

同時(shí)，對(duì)于國(guó)美通訊項(xiàng)目的兩名簽字保薦代表人，證監(jiān)會(huì)給予警告并分別處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)于紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目的兩名簽字保薦代表人，證監(jiān)會(huì)給予警告并分別處以20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。

《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，四位保薦代表人，所參與的項(xiàng)目還有很多。

比如張琦，此前曾先后在財(cái)信、華泰聯(lián)合、華英、川財(cái)證券任職，于2018年8月，加入東吳證券，從過(guò)往公告中，《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，國(guó)美通訊非公開(kāi)發(fā)行股票是張琦入職東吳證券后唯一參與的融資項(xiàng)目。而在入職東吳證券前，張琦曾參與過(guò)保稅科技的債券發(fā)行，參與瑞翌新材IPO項(xiàng)目以終止告終。

相比張琦，王新所參與的保薦項(xiàng)目就比較多，據(jù)《投資觀察》不完全統(tǒng)計(jì)，王新曾參與了瑞可達(dá)、長(zhǎng)華股份、紅塔證券、寶麗迪、科林電氣等公司的融資項(xiàng)目，參與的冠優(yōu)達(dá)及宇迪光學(xué)IPO項(xiàng)目目前處于終止?fàn)顟B(tài)。

紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目的簽字保薦人蔣序全，于2019年1月從東吳證券離職，2020年9月入職財(cái)信證券。不過(guò)，蔣序全入職財(cái)信證券至今，并未有參與相關(guān)項(xiàng)目的保薦。

另一位簽字保薦人李佳佳，2018年從東吳證券離職，一直到2022年4月，才再次在證券業(yè)協(xié)會(huì)登記，登記機(jī)構(gòu)為廣發(fā)證券，不過(guò)，李佳佳的登記類(lèi)別為一般證券從業(yè)，非保薦代表人。