1月9日，重慶證監(jiān)局披露一則處罰決定書。 處罰決定書顯示，湘財(cái)證券前總裁孫永祥被責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并被處1121萬元罰款， 罰沒金額合計(jì)高達(dá)1842.29萬元。此外， 孫永祥還被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
違法違規(guī)詳情曝光
處罰決定書顯示，2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財(cái)證券總裁、高級(jí)顧問。2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過參與湘財(cái)證券自營證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流，通過聽取湘財(cái)證券自營部門副總經(jīng)理黃某平工作匯報(bào)等多個(gè)渠道，知悉湘財(cái)證券自營證券賬戶投資信息及湘財(cái)證券自營證券賬戶持倉及盈虧變化等情況。
重慶證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。余某婷東方證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜湘財(cái)證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票14只，趨同交易金額256.03萬元。上述賬戶累計(jì)趨同交易股票52只，交易金額6285.97萬元，無違法所得。
孫永祥還明示、暗示他人利用未公開信息交易。2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東和朱某堯利用未公開信息交易。孫永祥與傅某東、朱某堯均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議傅某東和朱某堯交易相關(guān)股票。傅某東控制的相關(guān)證券賬戶，同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額7588.14萬元，無違法所得。朱某堯控制的證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額4189.58萬元，無違法所得。
作為證券從業(yè)人員，孫永祥還違規(guī)買賣股票。2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財(cái)證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。
重慶證監(jiān)局認(rèn)為，孫永祥的上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料及交易信息、交易設(shè)備信息、詢問筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
處罰符合過罰相當(dāng)原則
處罰決定書顯示，孫永祥及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提出申辯意見。孫永祥及其代理人認(rèn)為，案涉趨同交易股票是孫永祥自身研究判斷選擇的。相關(guān)趨同交易不符合典型的利用未公開信息交易特征，且孫永祥主觀上也沒有“利用”的心理。孫永祥未破壞證券期貨市場(chǎng)管理秩序，沒有損害湘財(cái)證券實(shí)際利益。
對(duì)此，重慶證監(jiān)局認(rèn)為，孫永祥作為具有投資決策職權(quán)特殊身份人員，其投資決策對(duì)湘財(cái)證券自營投資具有重要影響，當(dāng)事人知悉湘財(cái)證券自營投資信息后即具有禁止從事相關(guān)交易活動(dòng)的義務(wù)。孫永祥未提供客觀證據(jù)證明趨同交易所涉股票完全基于自身研究判斷選擇，也未提供客觀證據(jù)證明自營業(yè)務(wù)管理范圍僅為湘財(cái)證券102資金賬戶。孫永祥行為是否實(shí)際損害湘財(cái)證券利益與違法行為是否構(gòu)成無關(guān)。
此外，孫永祥及其代理人還認(rèn)為罰沒款金額及市場(chǎng)禁入決定處罰過重。趨同交易所涉股票實(shí)為孫永祥自主分析和選擇，沒有破壞證券期貨市場(chǎng)管理秩序，且孫永祥主動(dòng)配合，趨同交易也并未獲利，湘財(cái)證券利益未因此受損。其違法行為不符合情節(jié)嚴(yán)重的情形，希望對(duì)孫永祥減輕、從輕處罰。
對(duì)此，重慶證監(jiān)局認(rèn)為，本案處罰符合過罰相當(dāng)原則。處罰金額、市場(chǎng)禁入系根據(jù)當(dāng)事人交易金額、獲利金額以及配合程度等事實(shí)情節(jié)綜合考慮得出。孫永祥不滿足《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定的從輕、減輕處罰情形。
采取5年證券市場(chǎng)禁入措施
重慶證監(jiān)局對(duì)孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處以罰款721萬元；對(duì)孫永祥利用未公開信息交易的違法行為，處以200萬元罰款；對(duì)孫永祥明示、暗示他人利用未公開信息交易的違法行為，處以200萬元罰款。
以上合計(jì)共處責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款，罰沒共計(jì)1842.29萬元。
重慶證監(jiān)局認(rèn)為，孫永祥作為證券公司的高級(jí)管理人員，利用未公開信息交易、明示、暗示他人利用未公開信息交易，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。鑒于當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)孫永祥采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
