控制12個(gè)賬戶！一“牛散”被罰

1月9日，重慶證監(jiān)局披露的行政處罰信息顯示，來自山東的“70后”梁某因未按規(guī)定披露持有股票信息，以及違規(guī)交易股票等被罰，合計(jì)罰沒金額超4100萬元。

涉嫌信息披露違規(guī)

處罰決定書顯示，梁某出生于1971年9月，住址位于山東省招遠(yuǎn)市。

經(jīng)查明，梁某控制12個(gè)證券賬戶交易“萊美藥業(yè)”“我樂家居”股票。包括梁某親友或下屬的賬戶，以及與鄭某玲婚姻關(guān)系存續(xù)期間，由其控制的鄭某玲名下證券賬戶。

重慶證監(jiān)局指出，梁某存在未按規(guī)定披露持有“萊美藥業(yè)”“我樂家居”股票信息的違法事實(shí)。

具體來看，一方面，梁某控制賬戶組于2019年11月6日逐步買入“萊美藥業(yè)”股票，2020年12月1日，賬戶組與鄭某玲名下證券賬戶合計(jì)持有“萊美藥業(yè)”股票占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本的比例為5.02%，首次超過5%。梁某未按規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，未通知上市公司予以公告。

2021年3月11日，賬戶組與鄭某玲名下證券賬戶合計(jì)持有“萊美藥業(yè)”股票比例為6.71%，持股比例達(dá)到最高。截至調(diào)查終結(jié)日，賬戶組持股比例為3.01%。賬戶組持股比例達(dá)到5%后，持股比例每增加或減少1%，梁某未通知上市公司并予以公告。

另一方面，梁某控制賬戶組于2019年5月10日逐步買入“我樂家居”股票，2019年12月11日，賬戶組持有“我樂家居”股票占我樂家居已發(fā)行股份總股本的比例為5.07%，首次超過5%。梁某同樣未按規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，未通知上市公司予以公告。

2020年9月21日，賬戶組持有“我樂家居”股票比例為6.02%，持股比例達(dá)到最高。截至調(diào)查終結(jié)日，賬戶組持股比例為0.0003%。賬戶組持股比例達(dá)到5%后，每增加或減少5%，梁某未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。2020年3月1日《證券法》施行后，賬戶組持股比例達(dá)到5%后，每增加或減少1%，梁某未通知上市公司并予以公告。

違規(guī)交易股票

獲利超2100萬元

重慶證監(jiān)局指出，梁某的違法事實(shí)還包括在限制期轉(zhuǎn)讓“萊美藥業(yè)”及“我樂家居”股票。

具體來看，2020年12月2日至2023年10月31日期間，梁某控制賬戶組在持有“萊美藥業(yè)”股票比例達(dá)到5%未按規(guī)定報(bào)告和公告的情況下，繼續(xù)交易“萊美藥業(yè)”股票，累計(jì)買入4047.71萬股，買入金額為3.16億元，累計(jì)賣出4996.48萬股，賣出金額為3.2億元，無違法所得。

2019年12月12日至2023年10月31日期間，梁某控制賬戶組在持有“我樂家居”股票比例達(dá)到5%未按規(guī)定報(bào)告和公告的情況下，繼續(xù)交易“我樂家居”股票，累計(jì)買入331.85萬股，買入金額為5553萬元，累計(jì)賣出1992萬股，賣出金額為2.21億元。經(jīng)計(jì)算，違法所得為2129.18萬元。

沒收違法所得2129萬元，罰款2030萬元

重慶證監(jiān)局表示，梁某的上述行為違反2005年《證券法》第三十八條、第八十六條第一款和《證券法》第三十六條第二款、第六十三條第一款、第二款、第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第一款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定：

一、對梁某持有“萊美藥業(yè)”股票信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以260萬元罰款。

二、對梁某持有“我樂家居”股票信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款。

三、對梁某限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“萊美藥業(yè)”股票的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以960萬元罰款。

四、對梁某限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“我樂家居”股票的行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2129.18萬元，并處以660萬元罰款。

上述四項(xiàng)違法行為合并處罰為：對梁某責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2129.18萬元，并處以2030萬元罰款。