2010年03月03日 06:30成都商報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

時值暖春，對寶盈基金而言卻是多事之秋，旗下多只基金業(yè)績排名墊底、人事變動頻繁以及換帥風波……不僅如此，最近寶盈基金旗下寶盈資源優(yōu)選陷入了“分紅門”事件，據(jù)悉，該基金在實施分紅過程中系統(tǒng)默認方式出現(xiàn)了錯誤，有4000名持有者被“紅利再投資”，涉及分紅款200萬元。

遭遇“分紅門”陷阱

按照寶盈資源優(yōu)選的收益分配方案，以2009年12月31日為基準日，擬每10份派發(fā)紅利1.7元。截至去年底，基金份額總計為2.15億份。以此計算，總計派發(fā)紅利3655萬元。投資者在分配方式上，既可以選擇現(xiàn)金分紅方式，也可以選擇紅利再投資，若投資者未指定分配方式，系統(tǒng)則默認為現(xiàn)金分紅，而寶盈資源優(yōu)選就是在默認方式上出現(xiàn)了錯誤。

2010年2月12日，寶盈基金發(fā)布了持有人默認分紅方式調(diào)整的公告，承認持有寶盈資源優(yōu)選且未選擇分紅方式的部分賬戶，沒有按默認的現(xiàn)金分紅方式獲取收益分配，而是被電腦“紅利再投資”了。寶盈基金稱，3月3日將對這部分持有者賬戶進行調(diào)整，調(diào)整完成后，這部分人賬戶的分紅方式將統(tǒng)一為默認現(xiàn)金分紅。

一基金人士向記者表示：“如果屬于后臺TA系統(tǒng)出現(xiàn)問題，這種概率是很小的?！庇忻襟w對這些被“紅利再投資”的投資者算了一筆賬，以一個投資者購買1000份基金計算， 1月18日、 19日是該基金的權(quán)益登記日和紅利分配日，這兩日凈值分別為1.0934元、1.0957元，到2月25日，凈值為1.0161元，按現(xiàn)金分紅計算，其資產(chǎn)總值為1186.1元；由于凈值出現(xiàn)下跌，按紅利再投資計算，其資產(chǎn)總值只有1173.7元，縮水了12.4元。

波及近4000個賬戶

寶盈資源優(yōu)選基金經(jīng)理歐陽東華辭職后，楊宏亮于去年5月接手，擔任寶盈資源優(yōu)選的基金經(jīng)理，2009年，寶盈資源優(yōu)選在股票型基金中業(yè)績排在86名。

業(yè)績不佳，人事變動，加上“分紅門”事件，使得寶盈基金格外受到市場關注。有媒體報道指出，這在一定程度上暴露了其內(nèi)部控制制度方面存在缺陷。

昨日，記者就此事聯(lián)系了寶盈基金，公司的書面解釋為，本次受影響的客戶僅僅是基金鴻飛“封轉(zhuǎn)開”時的小部分客戶，而對封轉(zhuǎn)開之后申購、確權(quán)時設置分紅方式的客戶沒有任何影響。涉及總金額約50萬。

但此前寶盈公司人士的說法是，有近4000個賬戶被“紅利再投資”，平均每個賬戶資產(chǎn)在3000元左右。若按此說法，涉及資產(chǎn)近1200萬元，分紅款近200萬元。由于凈值下跌，這些被“紅利再投資”客戶的資產(chǎn)已受損失，那么，公司準備如何處理呢？對此，公司表示，將保證投資者利益不受影響，承擔此問題發(fā)生后基金凈值差價與期間分紅款的活期利息，保證客戶權(quán)益不受任何影響。

另外，對資產(chǎn)受損并且已贖回的客戶，公司表示，受影響的客戶非常少，其中已贖回的更少，約有50位，公司正與每一位客戶進行聯(lián)系，保證投資者利益不受損失。

究竟是什么原因造成系統(tǒng)出現(xiàn)錯誤呢？公司的回答是，原因比較特殊，具體情況正在進行內(nèi)部調(diào)查。公司使用的是業(yè)內(nèi)通用的恒生公司的TA系統(tǒng)，此次收益分配出錯非系統(tǒng)缺陷引起。(記者 魏玉卿)

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