朱李

證監(jiān)會(huì)基金部昨日發(fā)文表示，創(chuàng)業(yè)板上市股票在基金投資的范疇之內(nèi)，基金公司可自行判斷旗下基金是否可以投資創(chuàng)業(yè)板，但須做好事前信披與風(fēng)險(xiǎn)提示。

CBN從多家基金公司了解到，昨天中午證監(jiān)會(huì)基金部向各基金管理公司及基金托管銀行發(fā)布了《關(guān)于證券投資基金投資創(chuàng)業(yè)板上市證券的說(shuō)明》(下稱《說(shuō)明》)。

早在今年4月證監(jiān)會(huì)推出創(chuàng)業(yè)板IPO管理辦法時(shí)，基金業(yè)就曾對(duì)基金是否可投資創(chuàng)業(yè)板的問(wèn)題進(jìn)行過(guò)討論與咨詢。當(dāng)時(shí)曾有一只新發(fā)基金在招募說(shuō)明書(shū)里明確將創(chuàng)業(yè)板寫入自己的投資范圍中，部分基金公司因此擔(dān)心旗下的老基金因未將創(chuàng)業(yè)板明確列入投資范圍而造成未來(lái)的投資障礙。

在這份《說(shuō)明》中，證監(jiān)會(huì)基金部表示，創(chuàng)業(yè)板上市的股票與可轉(zhuǎn)換債券均是國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和債券，符合《基金法》第五十八條第一項(xiàng)的規(guī)定，屬于上市交易的股票和債券。

經(jīng)查閱，《基金法》第五十八條對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍作出規(guī)定，其第一項(xiàng)規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)投資的品種包括上市交易的股票、債券。

《說(shuō)明》指出，凡決定投資創(chuàng)業(yè)板上市的股票和可轉(zhuǎn)換債券的基金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定，判斷是否符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。而托管行則應(yīng)做好相關(guān)監(jiān)督工作。

《說(shuō)明》還要求，基金管理公司在投資創(chuàng)業(yè)板的股票和相關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎原則，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并充分做好信息披露工作，特別是事前披露和風(fēng)險(xiǎn)提示。

昨日CBN致電多家基金公司，了解到他們正在擬定相關(guān)公告。

日前一些基金管理公司也已發(fā)布公告稱，旗下基金將參與創(chuàng)業(yè)板股票投資。

一家基金公司的督察長(zhǎng)告訴CBN，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，基金投資創(chuàng)業(yè)板股票及相關(guān)可轉(zhuǎn)債并不需要進(jìn)行信息披露，但由于創(chuàng)業(yè)板股票屬高風(fēng)險(xiǎn)品種，絕大多數(shù)基金在基金契約中并未做過(guò)相關(guān)描述，因此監(jiān)管部門認(rèn)為基金需要在投資前進(jìn)行公告。

他表示，公司將在相關(guān)公告中說(shuō)明是否可投創(chuàng)業(yè)板，以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，“公告重在風(fēng)險(xiǎn)提示”。

對(duì)于投資創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)控原則，該督察長(zhǎng)表示，此前基金預(yù)期創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則會(huì)與主板不同，如股票最大漲跌幅可能為20%等，但目前看來(lái)，創(chuàng)業(yè)板股票的最大漲跌幅不出意外將與主板一樣為10%，因此投資創(chuàng)業(yè)板股票在日常風(fēng)控方面，將不會(huì)有太多特別之處。

而另一家公司的風(fēng)控人員表示，該公司在對(duì)投資創(chuàng)業(yè)板的內(nèi)控方面較為審慎，考慮到現(xiàn)階段創(chuàng)業(yè)板股票規(guī)模不大，公司擬對(duì)基金投資單只股票的投資比例作出規(guī)定。另外，對(duì)于網(wǎng)下申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板股票的相關(guān)研報(bào)，也有較嚴(yán)要求。

一位基金經(jīng)理則表示，流動(dòng)性與估值指標(biāo)，也應(yīng)是投資創(chuàng)業(yè)板的主要風(fēng)控指標(biāo)。

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