2010年08月06日 23:18投資者報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

中篇：解剖萬言書

萬言書涉及多位當(dāng)事人，矛頭主要指向華泰柏瑞總經(jīng)理陳國(guó)杰

投資決策風(fēng)波

究竟是怎樣一封郵件引發(fā)上述連串反應(yīng)？以至華泰柏瑞員工、客戶、股東、董事及監(jiān)管部門、警方悉數(shù)卷入？

《投資者報(bào)》記者詳細(xì)解剖長(zhǎng)達(dá)近萬字的匿名信，發(fā)現(xiàn)其核心內(nèi)容一直緊密圍繞“華泰柏瑞總經(jīng)理陳國(guó)杰的所作所為，以及引發(fā)的公司內(nèi)部混亂”。

內(nèi)容之一是“不懂投資的陳國(guó)杰長(zhǎng)期霸占投資決策委員會(huì)主席位置，直接或間接干預(yù)基金經(jīng)理操作，導(dǎo)致該公司投資管理混亂不堪，整個(gè)投資研究隊(duì)伍人心渙散，公司業(yè)績(jī)凄慘至極”。

匿名信舉例說，該公司2009年8月3日募集成立的行業(yè)領(lǐng)先基金，規(guī)模為24億份，近3.5萬戶客戶，至9月4日的一個(gè)月時(shí)間里凈值就跌至0.77元，但9月初行情恢復(fù)上揚(yáng)，該基金卻被逼迫大量減倉(cāng)，所以凈值一直位列新基金末尾，為行業(yè)之最。

信中同時(shí)引用了原投資部總監(jiān)梁豐、同時(shí)也是原行業(yè)領(lǐng)先基金經(jīng)理的話：“投資管理一直沒有章法，投研隊(duì)伍人心渙散，陳國(guó)杰長(zhǎng)期直接或間接干預(yù)基金經(jīng)理投資操作，是該公司長(zhǎng)期投資失敗的根本原因?！?/p>

《投資者報(bào)》隨后與梁豐聯(lián)絡(luò)多次，8月4日晚10點(diǎn)許，梁豐向本報(bào)記者表示，自己并沒說過匿名信中提及的內(nèi)容，他強(qiáng)調(diào)匿名信與自己沒關(guān)系，不對(duì)該事件做評(píng)論。

齊亮對(duì)于匿名信中提及的這部分內(nèi)容表示，公司在投資決策方面不存在問題，投研管理體系完備有效，重大事項(xiàng)均由投資決策委員會(huì)決定。

“如果陳國(guó)杰真要干涉，作為投資決策委員會(huì)主席的他，可以直接下達(dá)交易指令?！?/p>

支行長(zhǎng)“行賄疑案”

匿名信提到的另一個(gè)與行業(yè)領(lǐng)先基金有關(guān)的案例是，由于其凈值下跌過快，嚴(yán)重地傷害了基金投資人，不少客戶提出索賠，中國(guó)銀行山東威海分行石島支行副行長(zhǎng)遲法泉因推薦客戶購(gòu)買了1000萬元行業(yè)領(lǐng)先基金，使得客戶在短短一個(gè)月左右時(shí)間，虧損200多萬元，“(遲法泉)于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費(fèi)，好處費(fèi)?！?/p>

匿名信稱，為了回避矛盾，陳國(guó)杰將此事秘密交給公司總經(jīng)理助理沈明和山東區(qū)域經(jīng)理晁岱陽處理。“為了安撫客戶，陳國(guó)杰無視證監(jiān)會(huì)相關(guān)法規(guī)中基金投資買者自負(fù)原則，做出荒唐決定，下令晁岱陽編制了一整套《與威海中行客戶交流會(huì)議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動(dòng)用公款16.5萬，一次性劃到建行威海石島支行的赤山集團(tuán)有限公司赤山大酒店。實(shí)際上，這筆錢是讓遲法泉通過威海赤山大酒店的財(cái)務(wù)提取現(xiàn)金，歸遲法泉個(gè)人所有?！?/p>

按匿名信中提供的遲法泉電話，《投資者報(bào)》記者8月4日與他取得聯(lián)系。遲法泉坦言，他推薦客戶購(gòu)買1000萬元華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先基金的事情存在，但“封口費(fèi)、好處費(fèi)是根本沒有的事情?！?/p>

“我不可能為了16.5萬元就去葬送自己的前途，作為銀行工作人員，我們要做的是服務(wù)客戶。行業(yè)領(lǐng)先基金凈值大幅下跌后，當(dāng)時(shí)我們的做法是，跟基金公司溝通，希望他們?cè)琰c(diǎn)打開申購(gòu)，讓基金持有人早點(diǎn)贖回，以減少損失，他們當(dāng)時(shí)管理的的確不好，我們要為客戶著想?！?/p>

他同時(shí)透露，就匿名信中與他有關(guān)的內(nèi)容，中國(guó)銀行審計(jì)部和證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)此事做了調(diào)查，“我相信權(quán)威機(jī)構(gòu)很快會(huì)給大家一個(gè)說法?！?/p>

8月6日上午，《投資者報(bào)》記者與中國(guó)銀行北京總部取得聯(lián)系，中行辦公室有關(guān)人員透露，該行已對(duì)此事進(jìn)行了調(diào)查，但結(jié)果尚未出來。

一一應(yīng)對(duì)匿名信問題

在上海一家基金公司高管看來，最近媒體對(duì)基金行業(yè)的報(bào)道有明顯娛樂化趨勢(shì)。比如，匿名信中提及陳國(guó)杰個(gè)人發(fā)放的年終獎(jiǎng)達(dá)到兩三百萬。他笑著告訴記者：“總經(jīng)理年終獎(jiǎng)發(fā)兩百萬，在基金公司算是窮人?！?/p>

齊亮則向記者表示，發(fā)放年終獎(jiǎng)不可能是個(gè)人行為，“這不是一般的決議，而要經(jīng)過多道關(guān)口。先由薪酬崗位委員會(huì)考核，出議案，交由董事會(huì)，董事會(huì)要通過、表決才可行，沒有這個(gè)流程，總經(jīng)理一分錢都發(fā)不了。”

針對(duì)匿名信提及華泰柏瑞從未給股東分紅，同時(shí)在華泰柏瑞股東方華泰證券任副總裁的齊亮予以了確認(rèn)。

“我們幾次想分紅，但中外股東都說不需要。股東都是建議將這部分資金做風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備。因此，我們幾次提出分紅議案，都被董事會(huì)取消了?！?/p>

齊亮強(qiáng)調(diào)：“分紅一事并不是公司總經(jīng)理陳國(guó)杰的權(quán)力，這需要股東示下。分紅和總經(jīng)理一點(diǎn)關(guān)系都沒有。股東普遍認(rèn)為公司還在成長(zhǎng)期，因此這部分資金可用來開拓業(yè)務(wù)，還有就是為接下來我們準(zhǔn)備4年的滬深300指數(shù)ETF產(chǎn)品做準(zhǔn)備?！?/p>

匿名信同時(shí)稱，陳國(guó)杰將華泰柏瑞設(shè)立時(shí)的1億元注冊(cè)資本花光，使得股東被迫追加了2億元。

“不是這么回事，其實(shí)是為了新業(yè)務(wù)如QDII和專戶的發(fā)展，同時(shí)也是為了支持開發(fā)滬深300ETF新產(chǎn)品，以符合凈資本的要求。因?yàn)樵谌腆w系有凈資本要求，所以股東但心會(huì)借用到基金公司來，而華泰柏瑞凈資本不夠。為了保障新業(yè)務(wù)開展，股東做了增資?！饼R亮向記者進(jìn)一步解釋說。

讓記者注意的是，匿名信對(duì)齊亮的內(nèi)容僅提及了一兩句話——“董事長(zhǎng)公務(wù)繁忙，長(zhǎng)期在北京，董事會(huì)里中外方股東董事均被陳國(guó)杰籠絡(luò)多年，獨(dú)立董事僅僅都是掛名而已，對(duì)公司真實(shí)情況都一無所知”。

“我每天都和總經(jīng)理商量工作?；久刻?，而且是24小時(shí)隨時(shí)進(jìn)行。作為董事長(zhǎng)，不關(guān)心公司運(yùn)作，怎么管？光看文件怎么工作？公司所有骨干員工，我都要定期面對(duì)面的交流。大概半年一輪，和核心員工面對(duì)面座談一次，或者我去上海，或者他們到北京來。”齊亮透露，他通常會(huì)問骨干員工有什么想法，在工作上有何訴求。

“雖然我們是上海的基金公司，但員工大量的出差是往北京走的。所以我經(jīng)常等著就行了，不用跑?！饼R亮笑言：“他們都不是專門為我來，都有其他業(yè)務(wù)要辦，但來了以后，我會(huì)請(qǐng)他們吃個(gè)飯交流下。”

匿名信中還指出，“陳國(guó)杰曾經(jīng)長(zhǎng)期呆在澳大利亞、香港，根本不懂真正的中文，這樣在國(guó)內(nèi)做事當(dāng)然不可思議。給所有的員工發(fā)郵件時(shí)只能使用英文；所有的中文郵件或文章，尤其是較大篇幅的中文報(bào)告，只能一知半解；普通話表述吐字不清，跟員工、跟客戶等等溝通的效果可想而知。”

此前，《投資者報(bào)》記者在與陳國(guó)杰交流時(shí)，也曾留意到其普通話不夠流暢。當(dāng)記者問及生長(zhǎng)于東北的齊亮如何與陳國(guó)杰每日電話交流時(shí)，齊亮哈哈大笑，“我們用的是英文”。在他看來，陳國(guó)杰最近幾年普通話進(jìn)步不小，“郵件還是用英文寫，就當(dāng)是幫大家提高英語水平了?！?/p>

記者注意到，匿名信中還大量提及華泰柏瑞內(nèi)部沒有考核機(jī)制。

“怎么能沒有，那還能叫公司嗎？沒有KPI(關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)法)能過得了關(guān)嗎？所有員工打分、年終評(píng)級(jí)、發(fā)獎(jiǎng)金都有完整的流程。沒有怎么弄？”齊亮表示，連他本人每年都有考核，所有員工都需經(jīng)過KPI。

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