2010年03月29日 14:00金羊網(wǎng)－羊城晚報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

本報(bào)訊 羊城晚報(bào)記者韓平報(bào)道：上周六晚，南方基金管理公司網(wǎng)站刊登最新公司動(dòng)態(tài)表明，該公司已經(jīng)收到中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)關(guān)于南方穩(wěn)健成長(zhǎng)貳號(hào)證券投資基金2007年度收益分配爭(zhēng)議案的《裁決書》。該份裁決書明確指出，投資者基金資產(chǎn)損失并非由分紅而是由于市場(chǎng)波動(dòng)所造成，因此其要求賠償?shù)恼?qǐng)求不予支持。但裁決書也認(rèn)為，南方基金存在著違約的情況，因此，南方管理基金多收的部分管理費(fèi)702.71元，應(yīng)退回給南穩(wěn)貳號(hào)基金，成為該基金全體持有人的共同資產(chǎn)。

千元成本討得說法

2009年6月2日，南穩(wěn)貳號(hào)基金的持有人袁近秋就該基金2007年度的基金分紅問題，對(duì)南方基金提出了仲裁申請(qǐng)，要求南方基金賠償其紅利損失及相應(yīng)利息共計(jì)66586.52元，退還管理費(fèi)2041.49元，爭(zhēng)議標(biāo)的總額為68628.01元。

對(duì)此案，中國(guó)貿(mào)仲作出的裁決是：(一)南方基金向南穩(wěn)貳號(hào)退還管理費(fèi)計(jì)702.71元；(二)仲裁費(fèi)為5011元，由申請(qǐng)人承擔(dān)1002.20元，由被申請(qǐng)人承擔(dān)4008.80元。(三)駁回申請(qǐng)人的其他仲裁請(qǐng)求。此裁決自發(fā)布之日起生效，被申請(qǐng)人(即南方基金)應(yīng)自裁決作出后的20日內(nèi)執(zhí)行完畢。

南方基金新聞發(fā)言人表示，公司對(duì)仲裁結(jié)果表示尊重，會(huì)執(zhí)行相關(guān)裁決要求。同時(shí)也真誠(chéng)歡迎媒體、公眾和南方基金持有人對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)展開監(jiān)督，通過建設(shè)性的交流溝通機(jī)制與合理化建議，共謀共議公司的發(fā)展大計(jì)。

損失與分紅無關(guān)

對(duì)于申請(qǐng)人提出因公司未實(shí)施南穩(wěn)貳號(hào)2007年度分紅導(dǎo)致其遭受實(shí)際損失的主張，中國(guó)貿(mào)仲在裁決書中認(rèn)為：未分紅行為不會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)人的財(cái)產(chǎn)價(jià)值遭受任何減損，更不決定基金凈值的漲與跌，申請(qǐng)人沒有行使法律和合同賦予的贖回權(quán)利，而是繼續(xù)同意或默認(rèn)被申請(qǐng)人的受托投資活動(dòng)，申請(qǐng)人就自然應(yīng)該接受最終的投資結(jié)果(或盈或虧)，直到贖回其基金份額，這是一個(gè)證券類投資的基本常識(shí)和道理。

南方基金公司新聞發(fā)言人表示，中國(guó)貿(mào)仲的前述意見準(zhǔn)確闡述了開放式基金分紅的意義和對(duì)基金份額持有人的影響。開放式基金分紅與否和基金持有人利益是否受到損害是兩個(gè)不同的概念：開放式基金分紅不會(huì)造成基金持有人持有資產(chǎn)價(jià)值的改變，投資者可通過贖回的方式進(jìn)行等值的變現(xiàn)，持有人資產(chǎn)價(jià)值的改變是市場(chǎng)波動(dòng)引起的。通俗地說，開放式基金的分紅就是把投資者的錢從投資者的左口袋放到了右口袋而已。因此，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為多分紅的基金就是好基金，不分紅的基金就是“鐵公雞”，因?yàn)橐坏┡Ｊ衼砼R，基金分紅反而會(huì)讓投資者失去賺錢的機(jī)會(huì)。

雖有違約責(zé)任輕微

中國(guó)貿(mào)仲在《裁決書》中認(rèn)為：基金2007年度分紅無論如何也應(yīng)該在基金2008年第一季度報(bào)告公布之日前進(jìn)行，或至少在此之前作出分紅決定和具體安排。據(jù)此，中國(guó)貿(mào)仲認(rèn)為南方基金未在2008年第一季度報(bào)告公布之前實(shí)施2007年度分紅構(gòu)成違約。基于此，裁決南方基金將部分多收的管理費(fèi)702.71元退還給南穩(wěn)貳號(hào)。令人不解的是，該裁決書沒有解釋這筆金額是如何計(jì)算出來，也未對(duì)這筆資金不退還給申請(qǐng)人而是退還給基金作出解釋。

而南方基金的公開回應(yīng)是，對(duì)于開放式基金年度分紅的具體時(shí)間，中國(guó)貿(mào)仲的意見可能與基金業(yè)內(nèi)實(shí)踐存在差異，例如，在2008年1-12月份均有基金實(shí)施的是2007年度的分紅，并且2008年12月份甚至是分紅最為集中的月份。但盡管如此，公司充分尊重中國(guó)貿(mào)仲的意見，并將在以后安排基金年度分紅時(shí)間時(shí)從嚴(yán)要求，采用更加嚴(yán)謹(jǐn)、更加有利于基金份額持有人的方式理解契約、執(zhí)行契約。

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