2009年09月25日 04:28證券時報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

根據(jù)《證券投資基金法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》及其配套文件及中國證監(jiān)會基金部函【2009】636號《關(guān)于證券投資基金投資創(chuàng)業(yè)板上市證券的說明》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就光大保德信基金管理有限公司(以下簡稱"本公司")旗下基金參與創(chuàng)業(yè)板投資的相關(guān)事宜公告如下：

一、根據(jù)光大保德信量化核心證券投資基金、光大保德信紅利股票型證券投資基金、光大保德信新增長股票型證券投資基金、光大保德信優(yōu)勢配置股票型證券投資基金和光大保德信均衡精選股票型證券投資基金《基金合同》中投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例和風(fēng)險收益特征的規(guī)定，上述基金可以投資于創(chuàng)業(yè)板上市的股票和可轉(zhuǎn)換債券。

二、根據(jù)光大保德信增利收益?zhèn)妥C券投資基金《基金合同》中投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例和風(fēng)險收益特征的規(guī)定，上述基金可以投資于創(chuàng)業(yè)板上市的股票和可轉(zhuǎn)換債券，其中股票投資只能參與新股申購，不能在創(chuàng)業(yè)板二級市場買入股票。

三、風(fēng)險提示

創(chuàng)業(yè)板市場上市公司與現(xiàn)有的主板市場上市公司相比較，一般具有成長性好、自主創(chuàng)新性強的特點，但也具有規(guī)模較小、業(yè)績不夠穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大、股價波動性強等風(fēng)險特征，本公司旗下基金投資創(chuàng)業(yè)板可能存在上市公司的經(jīng)營風(fēng)險、上市公司誠信風(fēng)險、股價大幅波動的風(fēng)險及創(chuàng)業(yè)企業(yè)技術(shù)風(fēng)險等風(fēng)險。本公司提示基金份額持有人特別關(guān)注投資創(chuàng)業(yè)板上市證券帶來的基金凈值波動風(fēng)險，審慎投資。

本公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及基金合同、招募說明書的約定，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場的投資風(fēng)險及相關(guān)上市公司所披露的風(fēng)險因素，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，審慎參與創(chuàng)業(yè)板上市證券的投資，保持基金投資風(fēng)格的一致性，切實保護基金投資者的利益。但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風(fēng)險。

投資者投資本基金管理人管理的基金時，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金合同、招募說明書等文件。

投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：

1、客戶服務(wù)電話：400-820-2888，021-53524620

2、網(wǎng)址：www.epf.com.cn

特此公告。

光大保德信基金管理有限公司

2009年9月25日

光大保德信基金管理有限公司

關(guān)于旗下光大保德信貨幣市場基金國慶假期前暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于2009年部分節(jié)假日放假和休市安排的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2008]147號)及交易所休市安排，2009年10月1日(周四)至10月8日(周四)節(jié)假日休市，2009年10月9日(周五)照常開市。

為保護現(xiàn)有基金持有人的利益，根據(jù)《光大保德信貨幣市場基金基金合同》第六部分第十條第1、(6)款"當(dāng)基金管理人認(rèn)為某筆申購會影響其他基金份額持有人利益時，可以拒絕該筆申購"的條款約定，光大保德信基金管理有限公司(以下簡稱"本公司")決定暫停2009年國慶假期前光大保德信貨幣市場基金(以下簡稱"本基金")的申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)安排如下：自2009年9月28日(周一)至9月30日(周三)暫停辦理本基金的申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)包括定期定額申購、贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出等正常辦理。自2009年10月9日起，恢復(fù)辦理本基金正常的申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，屆時不再另行公告。

在本基金恢復(fù)辦理申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)后，將繼續(xù)對大額申購業(yè)務(wù)進(jìn)行限制，詳情請參照本基金管理人于2008年11月8日發(fā)布的《光大保德信基金管理有限公司關(guān)于旗下貨幣市場基金限制大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告》。

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字［2005］41號)有關(guān)條款的規(guī)定，投資者于2009年9月30日贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出本基金的份額仍享有該日和整個假期期間的收益，自2009年10月9日起不再享有基金的分配權(quán)益。

考慮到此次暫停申購的安排將跨越國慶假期，敬請投資人及早做好安排并充分考慮資金到賬所需時間，避免因交易跨越假期而帶來不便。

如有疑問，請撥打本公司客戶服務(wù)熱線：021-53524620，400-820-2888，或登陸本公司網(wǎng)站www.epf.com.cn獲取相關(guān)信息。

特此公告。

光大保德信基金管理有限公司

2009年9月25日

光大保德信基金管理有限公司

關(guān)于在山西證券股份有限公司開辦

旗下基金定期定額申購業(yè)務(wù)的公告

為了更好的滿足投資者理財的需求，從2009年9月28日起，光大保德信基金管理有限公司(以下簡稱"本基金管理人")和山西證券股份有限公司(以下簡稱"山西證券")將合作推出旗下光大保德信量化核心證券投資基金(基金代碼：360001)、光大保德信紅利股票型證券投資基金(基金代碼：360005)、光大保德信新增長股票型證券投資基金(基金代碼：360006)、光大保德信優(yōu)勢配置股票型證券投資基金(基金代碼：360007)、光大保德信增利收益?zhèn)妥C券投資基金(A類基金代碼360008和C類基金代碼360009)、光大保德信均衡精選股票型證券投資基金(基金代碼：360010)的定期定額申購業(yè)務(wù)。

第一部分 定期定額申購業(yè)務(wù)

開放式基金定期定額申購業(yè)務(wù)是指投資者可通過基金代銷機構(gòu)提交申請，約定每期申購時間和申購金額，由基金代銷機構(gòu)于每期約定申購日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種投資方式。

一、定期定額申購業(yè)務(wù)適用投資者范圍

分別符合各基金合同規(guī)定的所有個人投資者和機構(gòu)投資者。

二、辦理時間

"定期定額申購業(yè)務(wù)"的辦理時間同基金日常交易時間。

三、銷售機構(gòu)

投資者可通過山西證券營業(yè)網(wǎng)點或登錄山西證券個人網(wǎng)上銀行辦理本基金管理人旗下基金的定期定額申購業(yè)務(wù)。

四、辦理方式

1、申請辦理定期定額申購業(yè)務(wù)的投資者須擁有本基金管理人開放式基金賬戶，具體開戶程序請遵循山西證券規(guī)定；

2、投資者開立基金賬戶后攜帶本人有效身份證件和有關(guān)憑證到指定的山西證券網(wǎng)點或登錄山西證券個人網(wǎng)上銀行申請辦理光大保德信開放式基金的定期定額申購業(yè)務(wù)，具體辦理程序請遵循山西證券的有關(guān)規(guī)定。

五、扣款金額

基金投資者可與山西證券約定每期固定扣款金額，山西證券的最高、最低扣款金額遵從其要求，同時扣款金額不得低于人民幣200元(含200元)，不設(shè)金額級差。

六、扣款日期

1、投資者應(yīng)遵循山西證券的規(guī)定并與山西證券約定每期固定扣款日期；

2、如果在約定的扣款日前投資者開辦定期定額業(yè)務(wù)的申請得到成功確認(rèn)，則首次扣款日為當(dāng)期，否則為次期。

七、扣款方式

1、山西證券將按照投資者申請時所約定的每期固定扣款日和扣款金額進(jìn)行自動扣款，若遇非基金開放日則順延到下一基金開放日；

2、投資者須指定一個山西證券認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶；

3、投資者賬戶余額不足則不扣款，請投資者于每期扣款日前在賬戶內(nèi)按約定存足資金，以保證業(yè)務(wù)申請的成功受理。

八、申購費率

目前光大保德信旗下股票基金的申購業(yè)務(wù)采取"前端收費"模式，故定期定額申購也只采取"前端收費"模式，如無另行公告，定期定額申購費率及計費方式等同于一般的申購業(yè)務(wù)。

九、交易確認(rèn)

每期實際扣款日與基金申購申請日為同一日，以該日(T日)的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計算申購份額，申購份額將在 T＋1工作日確認(rèn)成功后直接計入投資者的基金賬戶。投資者可自 T＋2工作日起查詢申購成交情況。

十、變更與解約

如果投資者想變更每期扣款金額和扣款日期，可先解除原已辦理的定期定額申購業(yè)務(wù)，然后按照變更內(nèi)容重新辦理；如果投資者想終止定期定額申購業(yè)務(wù)，可提出解除申請，具體辦理程序請遵循相關(guān)山西證券的規(guī)定。

第二部分 咨詢辦法

1、山西證券網(wǎng)站：www.i618.com.cn

2、山西證券客戶服務(wù)中心電話：400-666-1618

3、光大保德信基金管理有限公司網(wǎng)站：www.epf.com.cn

4、光大保德信基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：400-820-2888，021-53524620

風(fēng)險提示：

本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人旗下基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同、招募說明書。敬請投資者注意投資風(fēng)險。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

本公告的解釋權(quán)歸光大保德信基金管理有限公司。

特此公告。

光大保德信基金管理有限公司

2009年9月25日

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