美對沖基金內(nèi)幕交易丑聞?wù)饎觾傻厥袌?/h1>

2009年10月21日 07:57中國證券報－中證網(wǎng)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報記者 楊博

一場逮捕行動掀起的沖擊波，正從華爾街迅速地傳到亞洲的斯里蘭卡。

據(jù)報道，斯里蘭卡裔的美國億萬富翁拉賈拉特南(Raj Rajaratnam)在16日因涉嫌內(nèi)幕交易被捕后，其掌管的美國對沖基金公司帆船集團(tuán)(Galleon)的投資人近日來紛紛要求贖回資金，預(yù)計總額可能達(dá)到13億美元。

不僅如此，遠(yuǎn)在萬里之外的斯里蘭卡股市也遭遇地震。在19日大跌1.6%后，當(dāng)?shù)毓芍?0日再創(chuàng)下3.2%的4個月來最大跌幅，并登上當(dāng)天全球股市跌幅榜首位。借助個人資金和帆船集團(tuán)的投資渠道，拉賈拉特南除持有斯里蘭卡科倫坡證交所市值最大的公司約翰-基爾公司9.2%的股權(quán)外，還在斯里蘭卡數(shù)家主要銀行占有5%以上的股份。外界推測，拉氏在斯里蘭卡股市的投資超過1.5億美元，是這個股市市值僅有100億美元的南亞小國最大的個人投資者。

斯里蘭卡證交會目前已經(jīng)表示，將審查拉賈拉特南在科倫坡證交所的所有交易，另外還將協(xié)助外國政府進(jìn)行對拉賈拉特南的調(diào)查。證交會主席西爾瓦表示：“我們不需要一個由這般聲名的投資者帶動的股市。我們將盡己所能來凈化斯里蘭卡資本市場?！?/p>

樹倒猢猻散

在19日給公司員工的一封信中，拉賈拉特南仍稱自己是“完全清白”的，將“盡全力維護(hù)自己和公司”，并表示其“對投資人和公司雇員的承諾仍是不可動搖的。”不過據(jù)20日的最新報道，帆船集團(tuán)的分析師、投資組合經(jīng)理和交易員們目前正在進(jìn)行尋求法律咨詢，以及更新簡歷等工作。

“一些跟投資者關(guān)系密切的投資組合經(jīng)理和交易員會發(fā)現(xiàn)，這是個自己開公司或者跳槽的好機(jī)會?！奔~約一家服務(wù)對沖基金客戶的律師事務(wù)所有關(guān)人士表示。該人士同時預(yù)計，帆船集團(tuán)目前管理的37億美元資產(chǎn)中的大部分將被贖回。

另據(jù)知情人士透露，與帆船集團(tuán)有正常業(yè)務(wù)往來的兩家經(jīng)紀(jì)公司美林和巴克萊集團(tuán)均已通告該公司，將不再與其合作。與此同時，帆船集團(tuán)的交易員們表示，部分競爭對手正尋求通過做空帆船持有的股票來獲利，因?yàn)檫@些股票可能將受該基金為籌資而拋盤的影響走低。

不過也有分析人士稱，帆船集團(tuán)持股比例最高的科技股，如蘋果、谷歌等近期表現(xiàn)良好，因而預(yù)計其在拋售資產(chǎn)方面仍有一定優(yōu)勢。

貪欲是罪魁禍?zhǔn)?/strong>

作為帆船集團(tuán)的創(chuàng)始人，拉賈拉特南在今年的《福布斯》全球富豪榜上以13億美元的身價名列榜單第559位，不過就在上周，這位曾經(jīng)的華爾街對沖基金大鱷被司法部門以涉嫌內(nèi)幕交易為由逮捕，度過了最難堪的一個周末。

16日，美國司法部宣布逮捕拉賈拉特南，指控他和其他五人涉嫌操控多家公司股票的對沖基金內(nèi)線交易，非法獲利逾2000萬美元。這成為美國有史以來涉案金額最大的對沖基金內(nèi)幕交易案，也是繼去年12月麥道夫龐氏詐騙案發(fā)生后，華爾街曝出的又一起重磅丑聞。

“胃口大”幾乎是摧垮拉賈拉特南的致命一擊。據(jù)已披露的案情，拉氏曾于2007年從某評級機(jī)構(gòu)分析員處得悉希爾頓酒店上市公司將于當(dāng)年7月被私有化的消息，于是大舉購入該公司股票，一筆交易就獲利400萬美元。2008年7月，拉賈拉特南又收到內(nèi)幕消息稱阿卡邁公司將發(fā)布不利的業(yè)績報告，于是進(jìn)行賣空操作，獲利240萬美元。

根據(jù)紐約南區(qū)聯(lián)邦法院和聯(lián)邦調(diào)查局的法庭文件，拉賈拉特南被指控4項(xiàng)內(nèi)幕交易串謀罪和8項(xiàng)證券欺詐罪，依據(jù)當(dāng)?shù)胤桑绻C券欺詐罪名成立，最高可判20年監(jiān)禁。此外，美國證交會還對涉案六人分別提起民事訴訟，要求其歸還2500萬美元的非法牟利外加利息。

“貪欲是罪魁禍?zhǔn)?，本案再一次向華爾街敲響了警鐘?！奔~約聯(lián)邦檢察官普里特·巴拉拉在針對本案召開的新聞發(fā)布會上表示。而據(jù)美司法當(dāng)局最新表態(tài)，對拉氏的調(diào)查仍在繼續(xù)，檢方為其開出的保釋金高達(dá)1億美元。

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