□晨報(bào)記者 李銳

日前，在剛剛召開的陸家嘴金融論壇上，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人明確表示，內(nèi)幕交易成市場(chǎng)監(jiān)管的主要矛盾。而作為金融機(jī)構(gòu)之一的基金公司，其市場(chǎng)地位和號(hào)召力不言而喻，而接連發(fā)生的基金“老鼠倉(cāng)”事件，已對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管敲響警鐘。

老鼠倉(cāng)處罰第一單：唐建、王黎敏案

事件經(jīng)過(guò) 2006年3月，唐建利用擔(dān)任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時(shí)，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，后又借基金連續(xù)買入新疆眾和，在該股股價(jià)不斷上升之機(jī)賣出，非法獲利約153萬(wàn)元。

而王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金旗下基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉(cāng)持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬(wàn)元。

處罰結(jié)果 2008年4月21日，證監(jiān)會(huì)公布對(duì)基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏“老鼠倉(cāng)”案處理決定，在沒(méi)收其違法所得并各處罰款50萬(wàn)元外，還對(duì)兩人實(shí)行市場(chǎng)禁入，而這也是證監(jiān)會(huì)對(duì)基金“老鼠倉(cāng)”開出的處罰第一單。

融通基金張野“老鼠倉(cāng)”案

事件經(jīng)過(guò) 2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個(gè)人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多只股票，獲取不當(dāng)利益。合計(jì)獲得違法所得229.48萬(wàn)元。

處罰結(jié)果 2009年6月份，監(jiān)管部門公布了處理情況，基金經(jīng)理張野被處以行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入，沒(méi)收其違法所得229.48萬(wàn)元，并處400萬(wàn)元罰款，同時(shí)被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，但未追究刑事責(zé)任。融通基金亦被中證監(jiān)基金部責(zé)令進(jìn)行為期6個(gè)月的整改。

景順、長(zhǎng)城三基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案

事件經(jīng)過(guò) 2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，深圳證監(jiān)局隨即啟動(dòng)稽查提前介入程序，展開立案稽查。

處罰結(jié)果 2010年6月份，監(jiān)管部門發(fā)布整改通報(bào)，對(duì)于涉嫌“老鼠倉(cāng)”的基金公司提出了整改，并對(duì)長(zhǎng)城基金時(shí)任相關(guān)管理人員楊光裕、關(guān)林戈、韓浩、彭洪波作出相關(guān)行政處罰，并將公司和上述相關(guān)責(zé)任人記入誠(chéng)信檔案。同樣，景順長(zhǎng)城基金公司相關(guān)管理人員徐英、梁華棟、蔡寶美、劉煥喜也被作出類似行政處罰。至于對(duì)涉案基金經(jīng)理的處理措施，則有待處罰結(jié)果的進(jìn)一步公布。

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