2009年11月06日 03:46每日經(jīng)濟(jì)新聞【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

每經(jīng)記者 鞏萬龍 發(fā)自深圳

融通基金基金經(jīng)理張野“老鼠倉”事件余波未平，又有2家基金公司的3位基金經(jīng)理被查出“違規(guī)買賣股票”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，深圳證監(jiān)局昨晚對于景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海三人涉嫌“老鼠倉”事件作出正式回應(yīng)。深圳證監(jiān)局表示，在今年8月的突擊檢查中，發(fā)現(xiàn)涂強、韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時在交易界面上保存有資金賬號。

9月，深圳證監(jiān)局決定對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。經(jīng)過近一個月的調(diào)查取證后，目前初步查明，三人均涉嫌利用親屬及近親屬賬戶違規(guī)買賣股票，交易金額在幾十萬到幾百萬元不等。目前此案尚在進(jìn)一步調(diào)查中。

昨日早些時間，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者來到景順長城位于深圳的總部辦公室，見到了身處“漩渦”當(dāng)中的涂強本人。記者在現(xiàn)場采訪了解到，自辭去基金經(jīng)理職務(wù)之后，涂強雖沒有分管任何基金的投資運作，但仍在投研部門“正常上班”。

【初步調(diào)查】

“利用非公開信息買賣股票”

據(jù)悉，早在國慶長假之后，基金業(yè)內(nèi)便已廣為流傳3位基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”的消息。

真正東窗事發(fā)，其實是在8月深圳證監(jiān)局進(jìn)行的一次突擊檢查中。

當(dāng)時，為落實中國證監(jiān)會關(guān)于加強基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

據(jù)深圳證監(jiān)局透露：突擊檢查當(dāng)日，檢查組在3名基金經(jīng)理電腦的交易軟件和行情軟件中發(fā)現(xiàn)了股票賬戶和交易信息，且這些賬戶屬于3位基金經(jīng)理的直系親屬或近親，交易金額從幾十萬元至幾百萬元不等。經(jīng)過一個多月的調(diào)查取證后，現(xiàn)定性為“違規(guī)買賣股票”。此案件尚在進(jìn)一步調(diào)查中。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動監(jiān)管。

【公司探訪】

涂強仍在景順長城

昨日，記者在景順長城位于深圳福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場21樓的辦公室看到，前臺旁邊站立的兩名保安極為顯眼，偌大的辦公室里氣氛平靜。經(jīng)過一番交涉，在該公司會議室，涂強來到記者面前，有點緊張的他，與記者簡單寒暄幾句之后，便不愿意過多交談。

“我現(xiàn)在不能說什么?！泵鎸τ浾咴儐柹钲谧C監(jiān)局“例行調(diào)查”一事，涂強以即將開會為由，匆忙離開會議室。

景順長城市場部人員向記者表示，深圳證監(jiān)局確實在8月份的“例行調(diào)查”中到過公司，但目前還沒有接到任何調(diào)查結(jié)果，而涂強本人自從辭去基金經(jīng)理職務(wù)之后，一直沒有分管任何基金的投資運作，但其仍在投研部門“正常上班”，平時“看看研究報告”。

近期，上海和深圳兩地基金業(yè)內(nèi)風(fēng)傳，深圳證監(jiān)局將涂強的筆記本電腦帶走，且證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)了涂強用配偶賬戶進(jìn)行交易的數(shù)據(jù)。對于上述調(diào)查細(xì)節(jié)，景順長城市場部人士表示并不知情。

9月19日，景順長城突發(fā)公告稱，景順長城鼎益基金的基金經(jīng)理涂強因個人原因不再擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù)，改由今年3月剛剛加盟景順長城的張繼榮掌管該基金。但景順長城和涂強本人并未對辭職原因作出正面答復(fù)。

與此同時，記者試圖聯(lián)系長城基金以采訪韓剛和劉海兩位基金經(jīng)理。該公司相關(guān)人員答復(fù)，兩位基金經(jīng)理正在正常上班，“負(fù)責(zé)信息披露的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出差了”，因此無法安排記者與兩位基金經(jīng)理本人見面。

此前，韓剛擔(dān)任長城久富的基金經(jīng)理，劉海則同時擔(dān)綱長城穩(wěn)健增利和長城貨幣的基金經(jīng)理，長城基金在9月22日發(fā)布公告稱，二人因個人原因不再擔(dān)任有關(guān)職務(wù)。

據(jù)記者了解，目前三人尚未離開所屬基金公司。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機制
		加強內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構(gòu)
		其他

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